《私募基金管理人登記須知》更新 曾從事P2P、民間借貸等6種業(yè)務(wù)不予登記備案

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，更新了《私募基金管理人登記須知》?！兜怯涰氈沸略霾挥璧怯浨樾危荷暾?qǐng)機(jī)構(gòu)或者其主要出資人曾經(jīng)從事過P2P、民間借貸等業(yè)務(wù)。

新版《登記須知》細(xì)化了擬登記機(jī)構(gòu)從股權(quán)架構(gòu)、基本運(yùn)營到從業(yè)人員等各方面要求。具體要求為以下三點(diǎn)：

一是針對(duì)私募基金管理人登記出現(xiàn)的股權(quán)代持、交叉持股、競(jìng)業(yè)禁止、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、履職能力、集團(tuán)化傾向等集中問題，從運(yùn)營條件、從業(yè)人員、出資人、關(guān)聯(lián)方等方面進(jìn)一步規(guī)范私募登記。運(yùn)營條件和制度方面，增加辦公場(chǎng)所獨(dú)立性、財(cái)務(wù)清晰、過往展業(yè)情況說明等要求，同時(shí)特別強(qiáng)調(diào)無管理人員、無實(shí)際辦公場(chǎng)所或不履行完整管理人職責(zé)的特殊目的載體無需申請(qǐng)私募基金管理人登記。從業(yè)人員方面，突出競(jìng)業(yè)禁止要求，進(jìn)一步明確高管人員兼職問題，強(qiáng)化投資人員任職能力要求、員工人數(shù)要求。出資人方面，嚴(yán)禁股權(quán)代持、強(qiáng)調(diào)股權(quán)清晰要求，新增股權(quán)穩(wěn)定性要求，進(jìn)一步明確實(shí)控定義。子公司、分支機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)方方面，新增同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)要求，嚴(yán)禁通過股權(quán)構(gòu)架設(shè)計(jì)規(guī)避關(guān)聯(lián)方，強(qiáng)化同一實(shí)際控制人下多家管理人連帶責(zé)任及股權(quán)穩(wěn)定性要求。重大變更方面，明確重大事項(xiàng)變更期限及整改次數(shù)要求，重申登記機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)變化視同新機(jī)構(gòu)審核，強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制離職后私募基金管理人職責(zé)。

二是提升自律管理效能，引入中止辦理流程。為規(guī)范行業(yè)發(fā)展，對(duì)存在辦公場(chǎng)所不穩(wěn)定、或有負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)較高、無實(shí)際展業(yè)需求、偏離投資主業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等明顯內(nèi)控不足、展業(yè)能力不充分情形的，符合前述兩項(xiàng)及以上情形的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)給予6個(gè)月的整改時(shí)間，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在整改完成后再提交私募登記申請(qǐng)。

三是防范沖突業(yè)務(wù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)外溢，新增不予登記情形。此前協(xié)會(huì)已發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十四)》，規(guī)定了六種不予登記情形。此次，針對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或者其主要出資人曾經(jīng)從事過P2P、民間借貸等與私募基金屬性相沖突業(yè)務(wù)，為防止此類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)外溢至私募行業(yè)，保護(hù)投資者利益，協(xié)會(huì)在新版《登記須知》不予登記情形中新增上述情形。