券商社會責任專項評價將出新規 服務鄉村振興、社會公益等掛鉤券商分類評級

新華財經北京11月16日電 記者獨家獲悉，中國證券業協會近日就《證券公司履行社會責任專項評價辦法（試行）》向券商征求意見。

《評價辦法》指出，為進一步完善證券公司社會責任激勵約束機制，規范社會責任專項評價工作，中國證券業協會擬對《證券公司脫貧攻堅等社會責任履行情況專項評價指標》予以修訂，調整為《證券公司履行社會責任專項評價指標》，從四個維度設置共計12個評價指標，形成對證券公司履行社會責任情況的綜合評價。

來源：證券公司

四個維度設置評價指標體系

《評價辦法》顯示，評價項目包括服務鄉村振興、參與社會公益、踐行新發展理念、所獲獎勵等四個維度。

其中，“服務鄉村振興”包括證券公司“一司一縣”結對幫扶落實情況、首次公開發行股票并上市、全國中小企業股份轉讓系統掛牌、其他方式直接融資等4個評價指標，反映證券公司落實產業振興、人才振興、文化振興、生態振興、組織振興等“五大振興”目標情況以及助力脫貧地區、國家鄉村振興重點幫扶縣企業融資情況。

“參與社會公益”包括證券公司公益性支出、參與證券行業促進鄉村振興公益行動等2個評價指標，反映證券公司投身公益事業、踐行企業公民責任、持續回饋社會情況。

“踐行新發展理念”包括證券公司綠色債券融資情況、創新創業公司債券融資情況、地方政府債券實際中標金額情況、接收少數民族應屆大學畢業生就業、落實投資者教育責任等5個評價指標，反映證券公司支持綠色經濟發展、支持創新驅動發展、支持區域協調發展、支持投資者共享經濟社會發展成果情況。

“所獲獎勵”以證券公司社會責任工作獲得的獎勵或肯定為評價指標，反映證券公司在鄉村振興、脫貧減貧、社會公益、綠色發展、投資者教育等方面獲得的國家獎勵或肯定情況。

來源：證券公司

從計分分值來看，“服務鄉村振興”和“參與社會公益”分值權重相對較高。

中證協表示，考慮到行業履行社會責任的階段性特征和持續性做法，《評價指標》主要圍繞“服務鄉村振興”和“參與社會公益”兩大重點，并在評價指標設計上，著重突出證券公司的融資、投資、研究等資本中介服務功能，把握公益和普惠的本質要求。

為兼顧行業履行社會責任的長遠目標和長效機制，《評價指標》圍繞“踐行新發展理念”這一評價項目，設置支持綠色經濟發展、支持創新驅動發展、支持區域協調發展、支持共享經濟社會發展成果等評價維度，激勵行業將社會責任實踐體現為長期行動自覺。

《評價指標》充分考慮行業機構在公司規模、發展階段等方面的差異，兼顧大中小公司利益，在統計口徑、計分標準、分值權重等方面進行優化完善，增加占比指標、平衡規模指標，根據行業實際合理設定分檔標準，提高指標設計的精準性、可靠性。此外，《評價指標》堅持可操作性和可執行性原則，選取易于量化、易于獲取、具有可比性、具有客觀權威數據作為支撐依據的評價指標，減少自由裁量空間，避免主觀誤差，提高評價指標體系的適應性和有效性。

與券商分類評價掛鉤

《評價辦法》顯示，中證協按照要求將證券公司履行社會責任專項評價結果報送中國證監會，供監管部門在證券公司分類監管工作中參考使用。

修訂后的《證券公司分類監管規定》第十六條第二款規定“中國證監會可以組織中國證券業協會等單位對證券公司的全面風險管理能力、企業文化建設情況、社會責任履行情況、服務資本市場重大改革情況等進行專項評價。”第三款規定“中國證監會及其派出機構可以根據證券公司專業評價及專項評價結果，對證券公司評價計分進行調整，每項評價最高可加3分。”

早在2016年，中證協發起“一司一縣”結對幫扶行動倡議，號召每家證券公司至少結對幫扶一個國家級貧困縣。2017年，中證協探索建立了證券公司脫貧攻堅等社會責任履行情況專項評價指標體系，并將其納入證券公司分類評價。此前已連續多年對證券公司脫貧攻堅等社會責任履行情況開展專項評價。

中證協表示，當前，證券行業邁入高質量發展新階段，服務國家戰略、踐行新發展理念、促進共同富裕是行業高質量發展的重要內涵，也是行業履行社會責任的應有之義。

關鍵詞： 券商 社會 鄉村