安信證券被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施

2022-01-19 19:41:10來源:新華財經(jīng)

新華財經(jīng)北京1月19日電 中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局(浙江證監(jiān)局)19日在官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對安信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。浙江證監(jiān)局稱,安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱亞太藥業(yè))2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責(zé),未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證,盡職調(diào)查不充分,未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第四條第一款、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第127號)第六條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第653號)第七十條第一款、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

浙江證監(jiān)局表示,安信證券應(yīng)引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范,切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量;應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé),并向該局提交書面報告。

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責(zé)任編輯:孫知兵

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