天天最資訊丨中基協(xié)2023年已開12張罰單 三家私募被撤銷管理人

從開年至今，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）短短一個月已經(jīng)對12家私募機構(gòu)開出紀律處分決定書，其中3家私募機構(gòu)被撤銷管理人登記。從違規(guī)事由來看，主要包括高管違規(guī)兼職、違規(guī)承諾保收益、挪用基金財產(chǎn)、信息披露存在虛假記載及經(jīng)營管理失控等。

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3家私募機構(gòu)被撤銷管理人登記

在本批被開具的紀律處分決定書中，基巖資本、西藏谷雨、以及重慶順勢創(chuàng)行等3家私募機構(gòu)被取消會員資格，并撤銷管理人登記。

具體來看，基巖資本主要存在的問題為，違規(guī)向投資者承諾收益，挪用5.6億人民幣和0.27億港幣基金財產(chǎn)，以及信息披露存在虛假記載，未按照規(guī)定向投資者履行定期信息披露義務(wù)。

據(jù)中基協(xié)披露，基巖資本未按合同中約定投資范圍，將其管理的旗下4只基金產(chǎn)品的財產(chǎn)份額，通過委托他人代持并將投資收益款劃轉(zhuǎn)至公司員工及其他公司賬戶、向關(guān)聯(lián)方提供借款等方式，挪用基金財產(chǎn)高達5.6億人民幣和0.27億港幣；

同時，在基金凈值披露環(huán)節(jié)中，基巖資本還存在對其管理的基金產(chǎn)品篡改相關(guān)標的估值數(shù)據(jù)，經(jīng)基金托管人復(fù)核后在凈值公告、定期報告上披露，或者未經(jīng)基金托管人復(fù)核直接在“私募排排網(wǎng)”上披露的方式，向投資者披露虛假的產(chǎn)品凈值信息。

基于前述違規(guī)事實，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中基協(xié)取消基巖資產(chǎn)會員資格、撤銷管理人登記，同時，對基巖資本的法定代表人、總經(jīng)理郝旭取消基金從業(yè)資格。

此外，西藏谷雨由于存在承諾保本和經(jīng)營管理失控等問題被取消會員資格并撤銷管理人登記。重慶順勢創(chuàng)行則因違反專業(yè)化經(jīng)營需求、高管違規(guī)兼職等問題被給予同樣的處罰。

多家機構(gòu)曾因公開言論問題被點名

除去合規(guī)經(jīng)營問題，還有幾家私募機構(gòu)由于存在公司員工言論不當，及公開宣傳問題被點名。

如上海榮石投資便由于該公司基金經(jīng)理丁鵬此前發(fā)表了不當言論，且未積極有效整改并消除不良影響，以及未積極配合協(xié)會自律檢查等違規(guī)行為被中基協(xié)給予處罰。

中基協(xié)認為，上海榮石投資未提供對丁鵬批評教育的具體情況內(nèi)容，也未提供丁鵬本人承諾相關(guān)材料，更未見該公司及丁鵬對此事深刻反省、歉意及改正的意思表示。

中基協(xié)在紀律處分決定書中提及，取消上海榮石投資會員資格，對其進行公開譴責，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

瑯琨投資因其公司法定代表人楊長友在微信朋友圈宣傳本公司產(chǎn)品的預(yù)期收益率，且公司沒有全職合規(guī)風控負責人等違規(guī)行為受到處分。中基協(xié)決定，對瑯琨投資進行公開譴責，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

此外，多家私募機構(gòu)此次被中基協(xié)開具紀律處分的違規(guī)事由還包括，公司無獨立的辦公場所、高管人員及員工人數(shù)不符合登記要求并存在兼職情況，內(nèi)控管理問題等。

不斷加強對私募機構(gòu)監(jiān)管力度

事實上，步入開年以來，針對私募機構(gòu)的處罰頻發(fā)已凸顯出監(jiān)管從嚴的一面。此外，據(jù)中基協(xié)最新發(fā)布的《2022年私募基金登記備案綜述》顯示，2022年，已經(jīng)對803家私募管理人開展自律檢查，注銷私募管理人2217家，其中，主動注銷管理人數(shù)量為上年同期的2.2倍。

2022年12月30日，中基協(xié)新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引公開向社會征求意見。在當時，不少業(yè)內(nèi)人士也認為，私募監(jiān)管力度將進一步加強。

在業(yè)內(nèi)看來，截至去年11月底，存續(xù)私募基金管理人已高達23683家，管理基金數(shù)量14.27萬只，管理基金規(guī)模20.01萬億元。其中，私募證券投資基金管理人9016家，與行業(yè)初期相比，私募機構(gòu)數(shù)量與行業(yè)規(guī)模早已不可同日而語，并逐漸成長為資本市場的一支重要力量。

不過，在私募行業(yè)發(fā)展壯大的背后，卻不無野蠻生長的成分。與公募行業(yè)不同的是，最初對私募行業(yè)實行的是“放養(yǎng)”政策，盡管后期慢慢步入規(guī)范，但主要也只是實行備案制度。

與原先相比，備案制度雖然體現(xiàn)出了監(jiān)管的進步，但仍存在私募行業(yè)門檻較低的問題。而且，備案制在監(jiān)管過程中，還常常會遭遇私募機構(gòu)“查無此人”的尷尬。

排排網(wǎng)財富研究部副總監(jiān)劉有華表示，監(jiān)管力度整體呈現(xiàn)出日漸趨嚴的態(tài)勢，這有助于推動私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，強監(jiān)管在倒逼私募提升自身實力，同時也會加快淘汰“偽私募”。

劉有華預(yù)計，私募行業(yè)強監(jiān)管的態(tài)勢會得以延續(xù)，而且會不斷完善，因此未來的監(jiān)管會朝著更加全面、效果更突出的方面發(fā)展。

編輯：林鄭宏

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