基金銷售無證展業 粵開證券被出具警示函
(資料圖片)
新華財經上海2月24日電（記者徐蔚）2月24日，廣東證監局發布對粵開證券采取出具警示函措施的決定。
根據警示函，粵開證券存在三大問題：一是公司內部合規檢查發現部分不具有基金從業資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，未按照內部規定開展合規問責，且個別分支機構中后臺人員仍有參與基金銷售問題。二是基金銷售相關部門的合規風控人員不具有基金從業資格。三是長期未發現廣西分公司原負責人郭某任職期間在其他營利性機構兼職，且發現相關問題后未按照內部規定開展合規問責，分支機構未及時向屬地證監局報告。
廣東證監局表示，粵開證券應認真查找和整改問題，完善合規問責和金融產品代銷機制，加強分支機構負責人等關鍵崗位人員管理，進一步加強內部管控，切實提升合規管理水平。
編輯：羅浩
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責任編輯：孫知兵
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