全國人大代表、北京證監局局長賈文勤：提升監管質效適應全面注冊制 強化央地“樞紐”服務實體經濟

新華財經上海3月3日電（記者 梁銀妍） 全面注冊制下，如何穩定資本市場，推動經濟高質量發展？全國人大代表、北京證監局局長賈文勤日前在接受記者專訪時表示，下階段，北京證監局將從四方面入手，進一步提升監管質效適應全面注冊制要求，并強化央地“樞紐”服務實體經濟，大力推進公募REITs常態化發行，推動第二批金融科技試點項目穩步落地。

今年全國兩會，賈文勤準備了四份建議，涉及大力發展科創基金加快實現高水平科技自立自強、發展知識產權證券化業務更好服務科技型中小微企業、完善第三方配合公眾公司財務造假問題防范治理機制，以及依法規制證券期貨領域行政濫訴行為。

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四方面提升監管工作質效

截至2023年1月，北京轄區共101家公司在注冊制試點下首發上市，累計融資近1600億元，年度IPO公司數量和融資規模呈上升趨勢。

賈文勤表示，全面注冊制下，資本市場各類參與主體及其行為將更加復雜多元，對監管能力提出更高要求。北京證監局堅持把政治建設擺在首位，強化監管能力建設，夯實監管主責主業維護市場秩序，持續優化“大投保”工作格局，并擔當作為優化資本市場生態。

具體包括四方面工作：持續深化監管轉型，不斷強化科技監管建設，進一步健全注冊制下廉政風險防范機制；著力提高上市公司質量，推動證券公司提升專業能力，持續優化審計評估機構備案工作制度，督促律師行業勤勉盡責提升執業質量，豐富監管“工具箱”提高監管質效；妥善回應投資者訴求，開展形式豐富的投資者教育，大力支持北京市個人養老金試點工作；主動開展正面輿論引導，強化調研助力改革，并推動投融資兩端良性互動等。

北京證監局還將抓好推動經濟整體運行好轉、防范化解轄區重大風險等重點任務，將轄區資本市場與地方經濟社會發展深度融合，共同維護首都金融穩定大局。

一是強化央地“樞紐”服務實體經濟。賈文勤說，北京證監局將在服務民營經濟、中小企業、促進房地產平穩健康發展、支持平臺經濟等重點領域和薄弱環節采取務實舉措，大力支持符合條件的企業通過資本市場開展股債融資、并購重組，大力推進公募REITs常態化發行，鼓勵證券服務機構高質量發展，進一步優化首都私募基金“募投管退”生態，持續推進第二批金融科技試點項目穩步落地。

二是守住不發生系統性金融風險底線。具體工作內容包括：勤于監測預警，摸清轄區風險底數；精于統籌研判，健全風險防控機制；善于央地協作，凝聚屬地維穩合力。

推動明確科創基金認定標準加大力度打擊第三方配合財務造假行為

今年全國兩會，賈文勤準備了四份建議。

賈文勤認為，目前科創基金方面主要存在六方面問題：市場對科創基金存在認識誤區；投早、投小及投“硬科技”力度不足；長期穩定資金來源較少；退出渠道有待拓寬；稅收優惠政策落實乏力；專業人才支撐不足。

對此，賈文勤建議大力發展科創基金，加快實現高水平科技自立自強：推動明確科創基金認定標準；鼓勵地方政府設立科創母基金，推動設置完善的政府引導基金績效評價體系；推動商業銀行理財資金通過接續發行方式長期配置科創基金；推動“長線”資金增加對科創基金的配置比重；進一步擴大份額轉讓試點范圍，逐步擴大私募股權創投基金實物分配股票試點范圍；優化科創基金稅收優惠政策；擴大中國科創基金有限合伙人（LP）隊伍；形成具有國際競爭優勢的專業人才集聚高地等。

2020年至2022年，證監會共對41件公眾公司財務違規類案件作出行政處罰，其中存在第三方參與的案件占比超過60%。證監會行政處罰案例表明，第三方配合公眾公司財務造假行為存在涉及范圍廣、危害大、查處追責難等問題。

賈文勤認為，為有效鏟除財務造假“毒瘤”，凈化資本市場生態，應嚴格貫徹“零容忍”方針，加大對第三方配合財務造假行為打擊力度，完善立體化追責的防范治理機制。

她建議，完善證券領域法律法規及配套規則，加大其他部門法與證券法律的立法聯動；加強行業監管、政務黨紀類協作聯動，以及信用聯合懲戒；完善刑事案件立案追訴標準和行刑銜接機制；加強普法宣傳，積極支持投資者依法對第三方進行追償等。

編輯：王媛媛

關鍵詞： 實體經濟