消息：加速處置6月來3只分級基金申請變更 轉型指基成主要方向

根據(jù)資管新規(guī)要求，分級基金要在2020年底之前完成清理。過去一年多，基金公司陸續(xù)處置旗下分級基金。

距離最后期限還有半年，近日存量分級基金轉型申請逐漸增多，6月份以來已有3只分級基金申請變更。

證監(jiān)會最新信息顯示，6月8日，方正富邦中證保險主題指數(shù)分級基金申請變更注冊;6月5日和4日，華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級和南方中證國有企業(yè)改革指數(shù)分級兩只基金申請了變更注冊。

從《基金募集申請核準進度公示表》可以看到，今年以來，已有35只分級基金申請變更注冊。從變更注冊的方向來看，多數(shù)分級基金計劃轉型為普通指數(shù)基金。

如5月份提出申請的國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)分級和國泰國證有色金屬行業(yè)指數(shù)分級，分別申請變更為國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)和國泰國證有色金屬行業(yè)指數(shù);匯添富恒生指數(shù)分級基金申請變更為恒生指數(shù)型、建信央視財經(jīng)50指數(shù)分級申請變更為建信央視財經(jīng)50指數(shù)基金、招商中證白酒指數(shù)分級基金申請變更為招商中證白酒指數(shù)、華安中證全指證券公司指數(shù)分級基金申請變更為華安中證全指證券公司指數(shù)、南方新興消費增長分級股票型變更為南方新興消費增長股票型、易方達軍工指數(shù)分級基金變更為易方達軍工指數(shù)基金。此外，也有少數(shù)分級基金申請轉型為其他指數(shù)基金或者指數(shù)增強基金。

一位基金公司產(chǎn)品部人士表示，分級基金集中申請轉型與此前監(jiān)管規(guī)定的整改時間有關。一般是規(guī)模較大的分級基金會選擇轉型，迷你分級基金則多考慮清盤。

“分級基金轉型需要預留召開持有人大會的時間。若大會不通過，還得再開第二次。所以，基金公司不能等到臨近監(jiān)管規(guī)定的最后期限再考慮轉型事宜。”有業(yè)內(nèi)人士表示。

受新規(guī)約束，分級基金規(guī)模不斷縮水。2015年底時，122只指數(shù)分級基金總規(guī)模為1879.28億元，單只規(guī)模約為15.4億元。而今年一季度末的數(shù)據(jù)顯示，分級基金規(guī)模合計1058.47億元，較當年減少了44%。

“現(xiàn)在有的分級基金規(guī)模幾十億，涉及的持有人戶數(shù)眾多，轉型過程非常復雜。不過，2020年清理大限時間表已定，無論是與持有人溝通還是找?guī)兔Y金，基金公司都要在規(guī)定時間前完成分級基金整改工作。”一位基金公司人士表示。

還有一位人士表示，該公司近期將轉型旗下一只分級基金，不過分級基金召開持有人大會的難度較大，目前主要還是在做持有人溝通的工作。