第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司變更主要股東反饋意見(jiàn)

第一創(chuàng)業(yè)（002797）證券股份有限公司：

現(xiàn)對(duì)你公司變更主要股東申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。

一、根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，證券公司股東以及股東的控股股東、實(shí)際控制人參股證券公司的數(shù)量不得超過(guò)2家，其中控制證券公司的數(shù)量不得超過(guò)1家。北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱首創(chuàng)集團(tuán)）持有首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司63.08%股權(quán)，持有第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱第一創(chuàng)業(yè)證券或者公司）12.72%股權(quán)，請(qǐng)分別說(shuō)明首創(chuàng)集團(tuán)變更成為第一創(chuàng)業(yè)證券第一大股東前后以及華熙昕宇投資有限公司持股比例未來(lái)進(jìn)一步減持至5%以下前后，第一創(chuàng)業(yè)證券董事會(huì)提名、高管推薦，以及防止首創(chuàng)集團(tuán)變相突破證券公司“一參一控”規(guī)定的具體安排。

二、根據(jù)公司章程規(guī)定，公司董事會(huì)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以向股東大會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）候選人；獨(dú)立董事由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合計(jì)持股百分之一以上的股東提名推薦。公司第四屆董事會(huì)共13人，其中公司董事會(huì)提名7人。請(qǐng)就“董事會(huì)提名董事”、“監(jiān)事會(huì)提名獨(dú)立董事”的具體產(chǎn)生機(jī)制進(jìn)行說(shuō)明。