通宇通訊一實控人時桂清收監(jiān)管函 買賣股票信披違規(guī)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月21日訊深交所網(wǎng)站今日公布《關(guān)于對廣東通宇通訊（002792）股份有限公司股東、實際控制人時桂清的監(jiān)管函》(公司部監(jiān)管函〔2021〕第213號)。

時桂清作為廣東通宇通訊股份有限公司(以下簡稱“通宇通訊”，002792.SZ)持股5%以上股東和實際控制人之一，于2017年9月至11月借用、控制姜金鎖證券賬戶通過大宗交易買入公司股票合計187.4萬股，占公司總股本的0.83%；2019年5月至12月，時桂清通過集合競價和大宗交易將上述公司股票全部賣出。

在借用、控制姜金鎖證券賬戶買入、持有和賣出公司股票期間，時桂清未配合公司披露實際持有股票的變動情況，導(dǎo)致公司2017年9月至2019年12月期間披露的定期報告中，股東持股情況與實際不符。2019年5月至8月，時桂清通過姜金鎖證券賬戶以集中競價方式減持公司股票，未在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，涉及的股份數(shù)量為19.5萬股，金額為471.50萬元。

深交所表示，時桂清的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條，《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第3.8.1條、第4.1.2條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定。請時桂清充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時，深交所提醒時桂清：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、深交所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真、及時地履行信息披露義務(wù)。

2020年年度報告顯示，吳中林、時桂清為通宇通訊實際控制人，二人系夫妻關(guān)系，吳中林擔(dān)任公司董事長，時桂清擔(dān)任公司總經(jīng)理。吳中林為中國國籍，時桂清為澳大利亞國籍。

此外，就上述違規(guī)行為，廣東證監(jiān)局于2021年11月19日公布《關(guān)于對SHI GUI QING(時桂清)采取出具警示函措施的決定》。

廣東證監(jiān)局表示，時桂清在借用、控制姜金鎖證券賬戶買入、持有和賣出通宇通訊股票期間存在三項違規(guī)行為，一是未配合上市公司披露其持有通宇通訊股份發(fā)生變化的情況，二是未向上市公司告知其與姜金鎖的一致行動關(guān)系，導(dǎo)致上市公司相關(guān)定期報告披露不準確，三是未預(yù)先披露減持通宇通訊股份計劃。

廣東證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條等規(guī)定，決定對時桂清采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第1.3條：上市公司及其董事、監(jiān)事、級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實守信，自覺接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。

《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.8.1條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。

《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.2條：上市公司股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)嚴格按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時報告和公告其收購及股份權(quán)益變動等信息，并保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

以下為原文：

關(guān)于對廣東通宇通訊股份有限公司股東、實際控制人時桂清的監(jiān)管函

公司部監(jiān)管函〔2021〕第213號

時桂清：

根據(jù)廣東證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》(【2021】117號)顯示，你作為廣東通宇通訊股份有限公司(以下簡稱“公司”)持股5%以上股東和實際控制人之一，于2017年9月至11月借用、控制姜金鎖證券賬戶通過大宗交易買入公司股票合計187.4萬股，占公司總股本的0.83%；2019年5月至12月，你通過集合競價和大宗交易將上述公司股票全部賣出。

在借用、控制姜金鎖證券賬戶買入、持有和賣出公司股票期間，你未配合公司披露實際持有股票的變動情況，導(dǎo)致公司2017年9月至2019年12月期間披露的定期報告中，股東持股情況與實際不符。2019年5月至8月，你通過姜金鎖證券賬戶以集中競價方式減持公司股票，未在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，涉及的股份數(shù)量為19.5萬股，金額為471.50萬元。

你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條，《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第3.8.1條、第4.1.2條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時，提醒你：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真、及時地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理二部

2021年12月21日

(責(zé)任編輯：馬欣)