又見內(nèi)幕交易大罰單！戰(zhàn)友、朋友被罰超2500萬

記者 李智

上市公司簽署的一則合作框架協(xié)議，牽扯出兩起內(nèi)幕交易，公司實控人因泄密也被罰。

1月26日，證監(jiān)會新疆監(jiān)管局一口氣披露了三則行政處罰決定書，其中均涉及安控科技的內(nèi)幕交易事項。

作為安控科技實際控制人、內(nèi)幕消息知情人的俞凌主動向他人泄漏內(nèi)幕消息，得知消息后，其戰(zhàn)友狂買近7000萬，朋友也大買超千萬，但最終這則消息卻把大家都拉入泥潭。俞凌的戰(zhàn)友、朋友因內(nèi)幕交易合計遭罰沒2514萬元，俞凌因泄露內(nèi)幕交易信息也被罰款50萬元。

安控科技簽署合作框架協(xié)議

實控人俞凌為內(nèi)幕信息知情人

這則內(nèi)幕信息的形成公開過程還要回溯至2020年。

新疆監(jiān)管局官網(wǎng)披露的行政處罰決定書顯示，2020年6月24日，安控科技實際控制人俞凌安排安控科技財務總監(jiān)張某前往四川宜賓敘州區(qū)投資局對接合作事項。6月28日，俞凌、張某與敘州區(qū)工作人員召開會議，雙方商談合作意向。

2020年7月16日，宜賓市敘州區(qū)人民政府向安控科技發(fā)函，希望與安控科技正式建立戰(zhàn)略投資合作關系，引進安控科技上市主體遷址宜賓市敘州區(qū)，協(xié)調(diào)國資公司或產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資入股安控科技，協(xié)調(diào)銀行業(yè)金融機構為安控科技融資方面提供支持等。

隨后，宜賓市敘州區(qū)政府有關部門、創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)到安控科技考察會談，推進項目。相關機構入場盡調(diào)。

2020年8月17日，安控科技實際控制人俞凌、總經(jīng)理張某、副董事長李某福、財務總監(jiān)張某、副總經(jīng)理李某華討論合作方案，提出了創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)向安控科技、俞凌各注資1.5億資金，用于化解債務危機的方案。

2020年8月26日至28日，安控科技財務總監(jiān)張某、副總經(jīng)理李某華前往創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)就合作框架協(xié)議進行溝通。2020年9月1日至3日，安控科技與四川宜賓敘州區(qū)政府、創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)對合作框架協(xié)議條款進行修訂完善。

2020年9月5日，安控科技、俞凌與創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)簽訂《合作框架協(xié)議》。9月7日，安控科技召開董事會會議審議通過《合作框架協(xié)議》。9月8日，安控科技發(fā)布《關于公司簽署合作框架協(xié)議的公告》。

《合作框架協(xié)議》主要內(nèi)容為：引進上市公司并遷址，創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)向安控科技支付1.5億元意向金，安控科技收到意向金10日內(nèi)啟動公司遷址工作；俞凌提供股票質(zhì)押，創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)向俞凌支付1.5億元，期限3年；安控科技完成遷址后創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)為安控科技解決有息負債問題提供必要支持；創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)通過協(xié)議轉讓、定向增發(fā)及其他方式參與安控科技的股權收購，如參與股權收購后創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)仍未達到安控科技實際控制人標準，俞凌以表決權委托方式使創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)獲得公司控制權；協(xié)議還約定了產(chǎn)業(yè)投資、各方權利義務、違約責任等事項。

新疆監(jiān)管局認為，安控科技2020年9月8日發(fā)布的《關于公司簽署合作框架協(xié)議的公告》，屬于重大事件，構成內(nèi)幕信息。因此，內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年7月16日，公開時間為2020年9月8日。

新疆監(jiān)管局指出，俞凌作為安控科技的實際控制人，是內(nèi)幕信息所涉事項主導人、決策人，參與了安控科技與四川宜賓敘州區(qū)政府、創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)就《合作框架協(xié)議》商談、形成、簽訂的整個過程，是法定的內(nèi)幕信息知情人。

俞凌主動泄露內(nèi)幕信息

其戰(zhàn)友狂買近7000萬

安控科技實控人俞凌作為內(nèi)幕消息知情人，卻多次向他人透露。

2020年8月18日，俞凌主動與戰(zhàn)友羅某忠電話聯(lián)系，談及安控科技與敘州區(qū)政府合作的信息，由此導致羅某忠獲知該內(nèi)幕信息。值得注意的是，兩人除了是戰(zhàn)友關系外，羅某忠還是俞凌的股權質(zhì)權人。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，羅某忠實際控制并使用4個證券賬戶交易“安控科技”股票。在2020年9月3日至4日累計買入“安控科技”股票1662萬股，成交金額6923.79萬元，并于9月8日至9日全部賣出，成交金額8052.68萬元，經(jīng)交易所計算獲利1118.58萬元。

數(shù)據(jù)顯示，2020年9月3日至9月8日，4個交易日股價累計漲33.77%，股價創(chuàng)下階段高點。

調(diào)查顯示，羅某忠曾在2019年初虧本清空“安控科技”股票，并且在2020年9月3日之前并未交易該股。但是卻在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)大量買入又短時間全部賣出，該行為明顯異常，且不能作出合理說明。

羅某忠在筆錄中解釋稱，2020年9月3日、4日買入安控科技是自己通過公告來分析判斷的。9月8日賣出，是因為公司公告了與宜賓一家國資簽署合作協(xié)議，認為安控科技問題多，國資會不會真的接手不確定，就把股票賣了。

新疆監(jiān)管局認為，羅某忠在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與俞凌存在電話聯(lián)系，俞凌明確稱告知其安控科技與宜賓方面合作的事項。羅某忠的辯解不符合邏輯，自相矛盾，羅某忠的解釋不足以合理說明其交易行為的明顯異常。羅某忠及其代理人在申辯書和聽證中提出三點申辯意見，但新疆監(jiān)管局經(jīng)復核后，并未對其予以采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，我局決定：沒收羅某忠違法所得1118.58萬元，并處以1118.58萬元罰款。

俞凌還曾向朋友透露內(nèi)幕信息

1月26日，新疆監(jiān)管局披露的行政處罰決定書〔2022〕2號顯示，安控科技實際控制人俞凌還向朋友王某海透露過安控科技和宜賓合作的事情。

2020年7月22日，兩人通過電話聯(lián)系，俞凌向王某海說起了安控科技和宜賓合作的事情，王某海由此獲取了內(nèi)幕信息。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王某海實際控制并使用2個證券賬戶交易“安控科技”股票。2020年9月3日至7日累計買入“安控科技”股票229.99萬股，成交金額1002.59萬元，并于2020年9月8日、9月9日全部賣出，成交金額1142.98萬元，經(jīng)交易所計算獲利所得138.61萬元。

新疆監(jiān)管局指出，王某海賬戶交易“安控科技”股票明顯異常。與其以前的交易相比，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)王某海買賣“安控科技”股票的意愿強烈，呈現(xiàn)出集中大量買入的異常交易行為，且與內(nèi)幕信息高度吻合。

王某海在筆錄中解釋經(jīng)常關注“安控科技”股票，當時注冊制改革創(chuàng)業(yè)板是熱點，承認通過俞凌知悉安控科技跟宜賓方面合作的事情并將其作為判斷公司以后發(fā)展走向的一個參考因素。俞凌在筆錄中自述是無意間向王某海說起了內(nèi)幕信息。

因此，新疆監(jiān)管局認為，雙方當事人陳述基本一致，王某海存在利用獲取的內(nèi)幕信息交易“安控科技”股票的行為。上述事實，有公司公告、會議記錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認定。

新疆監(jiān)管局認為，王某海上述行為違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條所述的內(nèi)幕交易違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關規(guī)定，決定沒收王某海違法所得138.61萬元，并處以138.61萬元罰款。

俞凌因泄露內(nèi)幕信息

被罰50萬元

而俞凌因泄露“安控科技”內(nèi)幕信息，也受到了相應的懲罰。

行政處罰決定書顯示，俞凌當時持有“安控科技”股票1.6億股，占安控科技總股本的16.74%，是安控科技實際控制人。俞凌參與了安控科技與四川宜賓敘州區(qū)政府、創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)就《合作框架協(xié)議》商談、形成、簽訂的整個過程，為本案內(nèi)幕信息所涉事項主導人、決策人。根據(jù)《證券法》第五十一條第（二）款的規(guī)定，俞凌為法定內(nèi)幕信息知情人。

俞凌和羅某忠是戰(zhàn)友關系，并且羅某忠為俞凌股權質(zhì)權人。2020年8月18日，俞凌主動與羅某忠電話聯(lián)系并談及安控科技與敘州區(qū)政府合作的信息，由此導致羅某忠獲知該內(nèi)幕信息。俞凌和王某海是朋友關系，2020年7月22日，兩人有過電話聯(lián)系，因俞凌向王某海說起了安控科技和宜賓合作的事情，王某海由此獲取了內(nèi)幕信息。羅某忠、王某海在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在利用內(nèi)幕信息交易“安控科技”股票的行為。

新疆監(jiān)管局認為，俞凌泄露內(nèi)幕信息的行為，違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條所述的內(nèi)幕交易違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關規(guī)定，決定對俞凌處以50萬元罰款。

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