裁員千人？“防水茅”假“調研紀要”流出！中基協(xié)早已出手

近日，一則網(wǎng)傳的東方雨虹（002271）刪減版調研紀要，引發(fā)市場關注。

(資料圖片)

該紀要內容夸張，極為吸引眼球。事實上，今年以來“網(wǎng)傳版調研紀要”橫流， 真假難辨的調研紀要成為股價“攪局者”，層出不窮的“小作文”也逐漸成為資本市場新的“痼疾”。據(jù)悉，監(jiān)管正不斷出手多維度規(guī)范市場行為。

近日，記者從私募人士處獲悉，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）近日向私募管理人下發(fā)相關通知，要求私募證券基金管理人加強對調研活動、上市公司調研紀要的管理。今年8月，中國證券業(yè)協(xié)會則要求各證券公司規(guī)范調研紀要管理。此前，監(jiān)管還對未及時澄清謠言的上市公司作出處罰。

“網(wǎng)傳版調研紀要”

擾動市場

近日，據(jù)媒體報道，“易簡財經(jīng)”微信公眾號發(fā)布了一則東方雨虹刪減版的調研紀要。這份紀要稱，東方雨虹董事長李衛(wèi)國已經(jīng)回國，并表示回來爭取將公司做到2000億元市值，明年目標保持20%收入增長，70%利潤增長，55億的凈利潤。李衛(wèi)國還透露“東方雨虹要裁員1000人”。對于此份調研記錄，東方雨虹相關人士已向媒體辟謠，稱調研紀要內容為虛假信息。

事實上，今年以來，網(wǎng)絡上流傳的調研記錄、虛假消息頻頻出現(xiàn)，對市場造成擾動。

比如，今年7月，一份“碳化硅交流紀要”在多個股吧論壇、炒股社區(qū)廣泛傳播，以一問一答的形式“包裝”成對天域半導體高管的產(chǎn)業(yè)訪談，其中提及了多家上市公司。7月11日午間，天域半導體便通過官網(wǎng)發(fā)布嚴正聲明，稱個別媒體在網(wǎng)絡上發(fā)布并傳播涉及公司的不實信息，對公司正常經(jīng)營產(chǎn)生了一定影響。

監(jiān)管多維度規(guī)范市場行為

今年以來，市場上不僅網(wǎng)傳版調研紀要頻頻出現(xiàn)，各種虛假消息拼湊的“小作文”也不斷擾動著市場的情緒和個股表現(xiàn)。在此背景下，監(jiān)管層開始出手多維度規(guī)范相關市場行為。

記者從私募人士處獲悉，近日，中基協(xié)向私募管理人下發(fā)《關于規(guī)范私募證券基金管理人開展投資研究活動的通知》（下文簡稱《通知》），要求私募證券基金管理人應當遵循法律法規(guī)和自律管理規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內部控制，針對公司證券投資、研究活動建立全面的防控內幕交易機制，并將相關機制納入公司內部控制體系。

與此同時，監(jiān)管還要求私募證券基金管理人應當自覺加強對證券投資、研究活動的規(guī)范，開展投資、研究活動，禁止投研人員主動打探內幕信息，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。

另外，《通知》還指出，私募基金管理人應當建立調研活動的管理制度。私募基金管理人相關人員進行上市公司調研活動，應當事先履行所在機構的審批程序，不得主動尋求上市公司相關內幕信息。上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得違規(guī)對外發(fā)布或提供給客戶。

滬上一位私募人士透露：“目前公司所有的調研記錄均會存檔，內部也搭建了數(shù)據(jù)庫妥善管理，后續(xù)將根據(jù)此通知繼續(xù)細化，降低潛在風險。”

業(yè)內人士表示：“大多數(shù)私募機構內部合規(guī)很少重視內部調研紀要的管理與隔離，此次中基協(xié)下發(fā)通知規(guī)范投資調研活動，有助于行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，也避免調研紀要的流出擾動市場。”

今年8月，中國證券業(yè)協(xié)會也向行業(yè)內的各證券公司下發(fā)情況通報，提出強化三點自律管理要求：一是在研報中披露證券公司持股情況，且在研報發(fā)布后兩日不得進行相反交易；二是規(guī)范調研紀要管理，不得對外發(fā)布或提供給客戶；三是加強對分析師參加外部評選的管理，報名后出現(xiàn)負面情況的應及時告知主辦方并退出參評。

另外，今年還有上市公司因虛假調研紀要，而遭到監(jiān)管處罰。

今年年初，因涉新冠藥物中間體概念，市場上一度流傳著一份假的《富祥藥業(yè)（300497）董事長交流紀要》，稱富祥藥業(yè)向輝瑞等公司供應新冠藥物中間體。此后，公司連續(xù)兩日漲停，但未及時對消息進行澄清。7月該公司收到了江西證監(jiān)局警示函，稱其未及時澄清對公司股價產(chǎn)生較大影響的媒體傳聞。

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