河南證監局：發布研報業務相關制度不完善 對中原證券采取責令改正行政監管措施 世界獨家

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6月5日晚間，中原證券（601375）發布公告稱，近日，公司收到河南證監局《關于對中原證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》。經查，中原證券發布證券研究報告業務相關制度不完善，質量審核和合規審查機制不健全，個別研究報告分析論證不充分，質量審核和合規審查留痕不到位。

河南證監局表示，上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條，《發布證券研究報告暫行規定》第三條、第十條等相關規定，決定對該公司采取責令改正的行政監管措施。

中原證券表示，公司高度重視上述問題，完全接受河南證監局的監管決定，將嚴格按照監管要求完成整改，于規定時間內向河南證監局提交書面報告。目前，公司經營情況正常，敬請廣大投資者理性投資，注意風險。

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