【輿情風險】龐大集團（601258）被上海證券交易所處罰

6月6日，龐大集團（601258）（601258）發布公告稱，公司時任董事長馬驤,公司時任董事長黃繼宏違反了上海證券交易所股票上市規則(2020年修訂),上海證券交易所上市公司回購股份實施細則(2019年),上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法,上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第2號——紀律處分實施標準——紀律處分實施標準，被上海證券交易所給予通報批評處罰。

據了解，經查明,2020年5月20日,龐大汽貿集團股份有限公司(以下簡稱公司)披露股份回購報告書稱,公司于2020年5月15日召開股東大會審議通過《關于擬以集中競價交易方式回購公司股份的預案》。公司將自股東大會審議通過回購股份方案之日起12個月內使用自有資金、金融機構借款、股東借款、處置資產回籠資金,以集中競價交易方式回購公司股份,回購價格不超過人民幣1.78元/股(含1.78元/股),回購股份總金額不低于人民幣50,000萬元(含)、不高于人民幣100,000萬元(含),回購目的為用于員工股權激勵計劃。股東大會召開當日,公司股票收盤價為1.28元/股。針對本次回購股份事項,上海證券交易所(以下簡稱本所)曾于2020年4月30日發出《關于對龐大汽貿集團股份有限公司回購股份事項的問詢函》(上證公函〔2022〕0446號)并與公司多次進行溝通,針對公司2019年全年和2020年第一季度扣非歸母凈利潤和經營活動產生的現金流量凈額均為巨額負數的情況,要求進一步核實并披露公司本次股份回購計劃是否具有合理性、審慎性和可行性、資金來源是否充足、資金用途是否匹配,并充分提示本次股份回購事項的相關風險。公司于2020年5月8日對問詢函作出回復稱,公司資金準備充分,不會出現回購資金不到位、無法按計劃實施的情形,且本次回購有利于改善公司經營狀況、提升上市公司質量。2021年5月15日,公司披露延長股份回購期限的公告稱,截至公告披露日,公司回購股份所支付資金未達到股東大會審議通過的回購方案下限,擬將股份回購方案的實施期限延長6個月,即股份回購實施期限變更為自2020年5月15日至2021年11月14日。2021年11月16日,公司披露回購股份的實施結果公告稱,截至公告日,公司通過集中競價交易方式回購股份184,767,792股,已回購股份占公司總股本的比例為1.81%,支付的資金總額為人民幣250,213,885.34元。公司實際回購金額占回購計劃金額下限的50.04%,未能完成回購計劃。上市公司實施股份回購對公司股東權益、公司股票交易價格都具有重大影響。公司未能按回購計劃完成回購方案,實際回購金額占回購計劃金額下限的50.04%,與披露的回購方案存在較大差異,影響投資者合理預期。并且,在本所已就回購計劃可行性、資金來源等進行問詢關注的情形下,公司仍堅持推動回購方案實施。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則(2020年修訂)》(以下簡稱《股票上市規則》)第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購股份實施細則(2019年)》(以下簡稱《回購細則》)第五條、第三十二條、第四十一條等有關規定。責任人方面,公司時任董事長馬驤、黃繼宏作為公司經營管理決策及信息披露的第一責任人,負責股份回購方案制定、實施和公布,未能勤勉盡責,對公司違規行為負有主要責任。上述2人的行為違反了《股票上市規則》第3.1.4條、第3.1.5條,《回購細則》第六條等有關規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

處罰說明如下：鑒于上述違規事實和情節,經本所紀律處分委員會審核通過,根據《股票上市規則》第16.2條、第16.3條,《回購細則》第五十六條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第2號——紀律處分實施標準》等有關規定,本所作出如下紀律處分決定:對龐大汽貿集團股份有限公司及時任董事長馬驤、黃繼宏予以通報批評。

關鍵詞： 上海證券 龐大集團