世界簡訊:證監會出手！上市公司、原控股股東被立案調查

12月7日晚，*ST和佳（300273）公告，公司及原控股股東郝鎮熙、蔡孟珂因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司及郝鎮熙、蔡孟珂立案。在此之前，深交所對公司及相關責任人給予紀律處分。

12月7日，*ST和佳股價收報2.52元/股，總市值為19.9億元。數據顯示，今年以來，公司股價已遭“腰斬”，累計跌幅達到56.25%。

證監會立案調查

(資料圖片)

根據*ST和佳公告，公司及原控股股東郝鎮熙、蔡孟珂于近日收到中國證監會《立案告知書》。立案調查期間，公司將積極配合調查中國證監會的各項工作，嚴格按照規定履行信息披露義務。

根據深圳證券交易所于2022年11月17日下發的《關于對珠海和佳醫療設備股份有限公司及相關當事人給予紀律處分的決定》，深圳證券交易所決定對公司及原控股股東、實際控制人郝鎮熙、蔡孟珂，時任財務總監何雄濤給予公開譴責的處分，對公司原實際控制人、董事長兼總裁郝鎮熙，原實際控制人蔡孟珂給予公開認定3年內不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的處分，同時將上述處分記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深交所認為，公司未能健全和有效實施內部控制制度，存在大額資金被控股股東、實際控制人非經營性占用的違規行為。公司原控股股東、實際控制人、董事長兼總裁郝鎮熙未能保證上市公司獨立性，濫用其對公司的控制地位，未能履行其誠信及忠實勤勉的義務，資金占用金額大（截至2022年6月30日，資金占用金額合計約為68573.14萬元），持續時間長、至今仍未償還，嚴重損害上市公司和其他股東的合法權益，且其曾因資金占用違規行為于2022年7月12日被深圳證券交易所予以公開譴責。

此外，公司原控股股東、實際控制人蔡孟珂未能履行其誠信義務，資金占用金額大、持續時間長、至今仍未償還，嚴重損害上市公司和其他股東的合法權益，且其曾因資金占用事項于2022年7月12日被深圳證券交易所予以公開譴責；公司時任財務總監何雄濤未能勤勉盡責，對公司違規行為負有重要責任。

重整程序存重大不確定性

*ST和佳三季報顯示，2022年1月-9月，公司共實現營業收入1.9億元，同比下降68.38%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤-3.56億元。2022年第三季度，公司共實現營業收入1167.84萬元，同比下降92.33%。

截至2022年9月30日，公司流動負債合計約26.26億元，現金短期債務比為0.08，短期償債壓力大。截至2022年9月5日，公司逾期債務累計未償還金額為13.86億元，逾期利息為0.87億元。

債權人以公司不能清償到期債務且明顯缺乏清償能力為由，于2022年8月24日向法院提出對公司進行重整，目前公司預重整程序正逐步推進，預重整臨時管理人已于2022年11月21日向公司債權人發出債權申報通知，但公司是否進入重整程序尚存在重大不確定性。

12月1日晚，*ST和佳對外發布關于公司預重整事項的進展公告稱，公司是否進入重整程序尚存在重大不確定性。公告顯示，公司于2022年9月15日披露了《關于公司被債權人申請重整及預重整的進展公告》，珠海市中級人民法院決定對公司進行預重整，并通過搖珠選定北京市中倫（深圳）律師事務所擔任公司預重整期間的臨時管理人。預重整是為了提前啟動公司債權債務梳理等相關工作，提高后續重整工作推進效率及重整可行性的程序。預重整能否成功及珠海中院是否裁定公司進入重整程序尚存在重大不確定性。

根據*ST和佳公告，公司股票交易存在被疊加實施退市風險警示的風險，公司股票存在終止上市的風險。

公司稱，如法院裁定公司進入重整程序，公司將依法配合法院及管理人開展相關重整工作，并履行債務人的法定義務。同時，深圳證券交易所將根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》相關規定，對公司股票交易疊加實施退市風險警示。

即使法院裁定公司進入重整程序，公司仍存在因重整失敗而被宣告破產并被實施破產清算的風險。如果公司因重整失敗而被宣告破產，則根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》相關規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。

關鍵詞： 立案調查 原控股股東 上市公司