東北證券監事長楊樹財： 踐行行業文化 提升公司治理水平

證券行業作為連通實體經濟和資本市場的核心中介，健康良好的行業文化是行業機構行穩致遠的根本，更是推動實體經濟高質量發展的重要價值支撐。自2019年證券基金行業文化建設動員大會召開至今，以“合規、誠信、專業、穩健”為核心價值觀的行業文化理念逐漸形成并深入推進。

東北證券（000686）股份有限公司監事長楊樹財日前在接受記者專訪時表示，公司監事會作為公司治理的重要組成部分，緊密圍繞資本市場持續深化改革發展新要求，在公司董事會和經營層的大力支持下，圍繞公司戰略規劃落地和轉型創新發展新征程，本著獨立、專業、審慎的原則，在完善公司治理體系、創新監督方式、提升監督質效和發揮內外部監督合力等方面積極探索，持續為公司穩健發展保駕護航。

堅守合規底線

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楊樹財認為，近年來，隨著外部法律法規的全面整合、完善，證券行業逐步形成了科學完整、體例規范的公司治理制度體系，對“三會一層”和“關鍵少數”的權利義務、職責擔當提出更高要求。

“東北證券監事會為進一步夯實監督基礎，持續提升監督效能，積極推動依規建制，完善監督制度體系建設，明確監事會監督職責，規范監督工作程序，充分發揮監事會在公司治理中的重要作用。”楊樹財表示。

楊樹財介紹，公司監事會在規范履職的同時，不斷完善監督機制，創新監督方式，將日常監督工作中的有效做法、程序、經驗進行總結、提煉，逐步固化于制，構建了包括《公司監事會監督管理制度》《公司監事會議事規則》《公司監事會工作信息報送管理制度》《公司監事會外部審計交流制度》等多項制度，形成了一套健全完整、層級清晰的監事會監督工作制度體系，建立了符合公司治理發展需要、具有公司自身特色的履職標準，為監事會持續規范履職、提升監督效能奠定堅實基礎。

與此同時，公司監事會深入踐行評價職能，聚焦公司合規風控和內部控制的體系建設、機制設計、制度規范、工作落地等各方面情況，協同公司內控部門發揮監督合力，根據相關制度建立“日報-周報-月報-定期報告”的完整報告機制。監事會以公司日常重要工作報告為主要抓手，通過審閱內部控制相關臨時、定期和專項報告，全面跟蹤公司各類合規風控舉措的落實效果和重大風險事項的處置進展，及時發現潛在風險隱患，并對公司合規風控和內部控制有效性做出全面、客觀的評價，助力公司合規風控和內部控制體系始終能夠滿足公司的發展需要。

公司監事會充分發揮監督作用，將高效合規履行監督職責作為行動目標，帶頭做法律規則的堅定信仰者和踐行者，推動公司依法經營、合規展業，嚴防內控缺陷和合規風險，深度踐行合規文化。

強化誠信監督

楊樹財認為，誠信是行業機構基本的職業道德和聲譽資本，需要在一點一滴、一言一行中維護和沉淀，以提升企業經營管理的效能和投資者評價。

“東北證券監事會高度重視保護廣大投資者的根本權益，積極履行‘關鍵少數’的誠實守信、勤勉盡責義務，秉持獨立、專業、審慎原則，助力提升公司治理水平，維護公司及證券行業良好聲譽。”楊樹財表示，公司監事會充分發揮監事會議事機制，堅持公開審議、集中討論、集體決策，對公司治理、財務管理、董事高管履職、合規風控等各個重要方面的運行狀況和工作成果進行監督，始終站在公司發展全局和維護股東利益的角度，獨立、客觀、公正、審慎地發表意見。

楊樹財強調，在歷屆監事會成員共同努力下，公司監事會始終堅持珍惜并用好自身監督權力，認真檢視會議召集、召開程序的規范性，關注審議內容的合法合規性和決策部署的科學有效性，共同樹立了公司監事會誠信負責的履職風范。

同時，公司監事會始終堅持自身立場，充分了解公司在發展中遇到的重大挑戰，關注公司戰略規劃推進落地的效果，客觀揭示公司在轉型過程中面臨的風險隱患，及時提示公司董事會和經理層對重大問題做好解決和應對，始終依循客觀、公正的履職原則，助力公司實現更加健康穩健的發展。

提升專業能力

楊樹財表示，公司監事會緊跟市場和監管變化，不斷加強自身建設，加強自主學習和培訓，加強同業交流和調研，持續拓寬監督管理工作思路，提高監事會監督專業水平。

公司監事會及時跟蹤行業動態，建立“公司監事會論壇”，實時關注分享中國證監會、滬深交易所、中國證券業協會監管部門的最新政策文件和重大的行業新聞事件等重要信息，充分學習解讀最新監管精神，準確把握行業發展動向，積極研判宏觀市場及行業風險變化形勢。加強外部溝通交流，通過組織交流座談會和參與監管培訓等方式與優秀上市公司交流分享監督經驗。

“本屆監事會積極組織參加各類監管培訓10次，開展各類業務專題研究，持續提升監事專業素養；全面了解公司發展，熟悉公司戰略規劃，掌握公司經營現狀，判斷公司當前及未來可能面臨的業務機會與潛在風險。”楊樹財表示。

堅持穩健經營

楊樹財認為，證券行業將堅持穩中求進工作總基調，努力打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

“公司監事會結合相關政策精神和公司實際，始終加強與董事會和經營層的溝通交流，聚焦業務核心、聚焦管理重點，扎實履行監督職責，推動公司穩健發展。”楊樹財說。

公司監事會堅定地與董事會和經營層同心協力，落實公司戰略，推動公司發展，將監督管理與公司經營過程充分融合，確保工作制度體系持續完善，推動工作方式方法不斷創新，實現自身履職能力有效提升。

公司監事會持續關注公司財務管理、內部控制和合規風險管理體系建設，增強治理效能；督促公司提升內部控制和合規管理有效性、加大存量風險資產處置力度，盤活利用好公司閑置資產，保證公司經營管理依法合規、風險可控；督促建立公司治理長效機制，切實提高公司治理水平，倡導推廣最佳實踐經驗，踐行國家戰略，履行社會責任，實現公司高質量可持續發展。

據楊樹財介紹，監事會從多點分散監督向統籌全面監督轉變，從內部獨立監督向協同聯動內外部監督力量轉變，從工作結果監督向工作過程監督轉變，從事中、事后應對向事前積極參與轉變，通過更加充分地整合調動內外部監督力量，實現監督資源共享和重點事項精準聚焦，助力公司穩健發展。

監事會的監督效能持續有效發揮作用，切實維護了公司全局利益，妥善地處理好公司發展速度與發展質量之間的有效平衡，為公司行穩致遠筑牢了穩健發展根基。

楊樹財認為，證券行業文化建設是推動證券行業高質量發展的關鍵，要求從業人員守初心、守底線、講誠信、敢擔當，一步一個腳印，扎實推動發展方式轉型，在服務實體經濟和構建新發展格局中彰顯證券行業的擔當作為。

“東北證券監事會持續將文化建設與公司治理深度融合，沉淀健康的公司文化生態，將監督工作寓于服務、寓于管理、寓于整個經營過程，以健全完善的監督、評價體系，保障監事會更加專業、有效履職，助力公司行穩致遠。”楊樹財表示。

關鍵詞： 東北證券 公司治理