因證券經紀業務營銷活動存違規行為 國元證券重慶分公司遭監管出具警示函
【資料圖】
訊（記者 劉宇陽 郝彥）5月18日，重慶證監局發布公告表示，經查，國元證券（000728）重慶分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動，新開戶客戶通過活動獲取的積分可以在積分商城兌換實物禮品。
重慶證監局指出上述行為已違反相關規定，故對國元證券重慶分公司采取出具警示函的行政監管措施。重慶證監局要求該分公司應切實加強證券經紀業務營銷活動合規管理，規范員工執業行為，杜絕此類問題再次發生。
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責任編輯：孫知兵
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