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華龍證券及其相關負責人因未對公司廉潔從業情況進行充分適當監督被出具警示函

2022-12-09 13:46:58來源:中國證券網


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新華財經上海12月9日電(嚴曉菲 徐蔚) 12月8日,甘肅證監局發布公告稱,華龍證券合規管理總部作為廉潔從業管理部門,在公司聘請第三方機構提供法律訴訟服務時,未對公司廉潔從業情況進行充分適當的監督、檢查,未及時發現并處理相關問題。盧衛民作為公司合規總監、合規管理總部總經理,對上述違規行為負有管理責任。

甘肅證監局表示,上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(下稱《規定》)第四條第一款、第五條的規定。根據《規定》第十八條、第二十一條的規定,決定對華龍證券及盧衛民采取出具警示函的行政監督管理措施。

編輯:羅浩

關鍵詞: 廉潔從業 及其相關 華龍證券

責任編輯:孫知兵

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