因投顧無證上崗、誤導性宣傳 四川大決策證券被責令改正

(資料圖)

新華財經上海5月4日電（記者孫越）5月4日，四川大決策證券投資顧問有限公司（下稱四川大決策證券）因員工無投顧資格提供服務等問題，被四川證監(jiān)局責令改正。四川證監(jiān)局表示，公司存在以下三方面問題：一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務的情形；二是個別員工存在誤導性宣傳情形；三是公司合規(guī)管理、風險控制機制不健全。

公開資料顯示，四川大決策證券投資顧問有限公司成立于1998年，注冊資本1000萬元，是證監(jiān)會批準的專業(yè)證券投資咨詢機構，中國證券業(yè)協(xié)會會員單位。

編輯：羅浩

關鍵詞：