上海市證券同業(yè)公會(huì)：5月證券業(yè)共收27張罰單 涉及15家券商及26名從業(yè)人員

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新華財(cái)經(jīng)北京6月15日電（記者徐蔚）上海市證券同業(yè)公會(huì)6月15日公布，經(jīng)公開市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)，2023年5月證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管處罰”）函件27張，涉及15家證券公司及26名相關(guān)從業(yè)人員。

從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來看，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)函件10張、投行業(yè)務(wù)函件6張、研究報(bào)告業(yè)務(wù)函件5張、資管業(yè)務(wù)函件3張、執(zhí)業(yè)行為函件1張、信息系統(tǒng)函件1張及從業(yè)考試作弊函件1張。

從出具監(jiān)管處罰的主體來看，證監(jiān)會(huì)出具行政監(jiān)管措施3張，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具行政監(jiān)管措施21張，證券行業(yè)自律組織出具行政處罰或行政監(jiān)管措施3張。

從處罰措施看，監(jiān)管處罰措施包括3張責(zé)令改正、1張行政處罰、1張限期不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)、20張警示函、1張書面警示及1張監(jiān)管警示。

編輯：羅浩

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