年內近700家注銷 “偽私募”“亂私募”加快出清

隨著監(jiān)管政策不斷細化和完備，私募基金行業(yè)在高速發(fā)展的同時不斷邁向規(guī)范化。記者初步統(tǒng)計發(fā)現，今年以來，北京、天津、深圳等十余地的數十家私募機構收到地方證監(jiān)局罰單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)年內也發(fā)出19份紀律處分決定書。我國私募基金總規(guī)模目前已接近18萬億元。業(yè)內人士表示，嚴厲打擊各種違法違規(guī)行為將推動私募基金優(yōu)勝劣汰，促進行業(yè)健康發(fā)展。

年內數十家私募吃罰單

江蘇證監(jiān)局近日公布的一份行政處罰決定書顯示，億鑫投資管理揚州有限公司(以下簡稱“億鑫投資”)存在向投資者提供虛假信息，從事損害基金財產和投資者利益的投資活動并從中牟取利益等違法事實，對億鑫投資給予警告，并處以三萬元罰款，對該公司時任法定代表人、執(zhí)行董事王兆平給予警告，并處以三萬元罰款。

私募機構合規(guī)問題是近年來監(jiān)管層的關注重點。《經濟參考報》記者根據地方證監(jiān)局網站初步統(tǒng)計發(fā)現，截至發(fā)稿，今年以來有37家私募基金被采取行政監(jiān)管措施或收到行政處罰決定書，其中，北京、深圳分別有14家和10家。從違規(guī)事由看，向非合格投資者募集資金行為、私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、未按照合同約定及相關規(guī)定向投資者披露信息、向投資者承諾本金安全或預期收益等問題較為普遍，此外，還有個別機構存在向投資者提供虛假信息、挪用基金財產等現象。

值得注意的是，上述收到罰單的私募中不乏知名機構。如廣東證監(jiān)局3月公布的一份行政處罰決定書顯示，廣州基巖資產管理有限公司(以下簡稱“基巖資產”)虛增凈值、挪用基金財產、承諾最低收益等違規(guī)行為。其中，在虛增凈值一項中，基巖資產在35只基金中虛增基金財產18.27億元，凈值虛增比例均值為111.09%，凈值虛增比例最高值為324.65%。此外，基巖資本還涉及挪用基金財產近6億元。

此外，中基協(xié)近日公布了對浙江潤升、廣東新價值、天首投資、中融景誠、中財嘉盈等五家私募機構的紀律處分決定書，上述機構多因未于規(guī)定期限內向協(xié)會提交異常經營專項法律意見書等被取消會員資格。記者根據中基協(xié)網站披露的信息梳理發(fā)現，今年以來中基協(xié)已對私募機構發(fā)出19份紀律處分決定書，2020年和2019年分別發(fā)出10份和12份紀律處分決定書。

“偽私募”“亂私募”加快出清

當前，我國私募基金行業(yè)進入高速發(fā)展時期，資產管理規(guī)模迅速擴容，僅今年上半年就增加了1.92萬億元。

中基協(xié)最新數據顯示，截至2021年6月末，存續(xù)私募基金管理人24476家，較上月增加49家，環(huán)比增長0.20%;管理基金數量108848只，較上月增加2503只，環(huán)比增長2.35%;管理基金規(guī)模17.89萬億元，較上月增加652.58億元，環(huán)比增長0.37%。該機構今年年初發(fā)布的數據顯示，截至去年12月底，存續(xù)登記私募基金管理人共有24561家，存續(xù)備案私募基金為96852只，管理基金規(guī)模達15.97萬億元。

近年來，監(jiān)管層不斷探索如何完善私募行業(yè)監(jiān)管體系，加大對私募基金管理人的監(jiān)督和檢查力度。證監(jiān)會今年1月正式發(fā)布《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》，重點規(guī)范私募基金管理人名稱、經營范圍，優(yōu)化對集團化私募基金管理人監(jiān)管等，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。此后，中基協(xié)相繼發(fā)布了《關于適用中國證監(jiān)會<關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定>有關事項的通知》以及《關于加強私募基金信息報送自律管理與優(yōu)化行業(yè)服務的通知》《私募基金信息報送常見問題示例說明(2021年2月)》等文件。

私募投資基金管理暫行條例也在加快制定。中辦、國辦日前印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》指出，強化私募違法行為的法律責任。加大對私募領域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。

業(yè)內人士指出，在“偽私募”“亂私募”加速出清、行業(yè)不斷向規(guī)范化方向邁進的背景下，盡管私募基金規(guī)模屢創(chuàng)新高，但基金管理人并沒有顯著增加。記者統(tǒng)計發(fā)現，截至7月9日，今年已有687家私募管理人機構注銷，其中375家為“協(xié)會注銷”，即因紀律處分、異常經營及失聯等情形被協(xié)會注銷的機構。

中基協(xié)副秘書長黃麗萍此前表示，中基協(xié)去年配合證監(jiān)會全面深入摸排私募基金行業(yè)風險，完成1457家私募基金管理人、12家證券期貨經營機構的現場或非現場檢查。通過失聯及異常經營注銷制度，清退602家私募機構。在此基礎上，進一步完善常態(tài)化退出機制，加強與行政、司法協(xié)同合作，推動出清“偽私募”“亂私募”。