監(jiān)管部門暢通舉報(bào)渠道 共同維護(hù)資本市場良好秩序

近日，針對近期媒體報(bào)道有相關(guān)方涉嫌合謀實(shí)施不法行為等問題，根據(jù)交易所核查情況，證監(jiān)會(huì)決定對相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價(jià)格立案調(diào)查。證監(jiān)會(huì)表示，歡迎市場各方特別是了解情況、掌握證據(jù)的人士，通過常規(guī)渠道舉報(bào)證券期貨重大違法犯罪線索，共同維護(hù)資本市場良好秩序。

記者登錄證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)注意到，在官網(wǎng)首頁右上角，“舉報(bào)專欄”被置頂。點(diǎn)擊“舉報(bào)專欄”進(jìn)入后，網(wǎng)站提示需要提供：被舉報(bào)人姓名(名稱)、身份、地址等信息，違反證券期貨法律法規(guī)的具體事實(shí)、詳細(xì)線索和客觀證據(jù)，以供證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。

接受《證券日報(bào)》記者采訪的多位專家表示，監(jiān)管部門設(shè)置舉報(bào)常規(guī)渠道，以及設(shè)立相應(yīng)的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，有助于在擴(kuò)展監(jiān)管視線的同時(shí)，呵護(hù)市場穩(wěn)定，更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益。

“投資者的監(jiān)督是保障市場健康穩(wěn)定運(yùn)行的重要力量。”國浩律師(上海)事務(wù)所律師朱奕奕對《證券日報(bào)》記者表示。

中航證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家董忠云對《證券日報(bào)》記者表示，舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度可以發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用，調(diào)動(dòng)社會(huì)資源，強(qiáng)化對資本市場的監(jiān)督，降低證券監(jiān)管執(zhí)法成本，完善資本市場事中事后監(jiān)管。

據(jù)記者梳理，2019年以來，證監(jiān)會(huì)已對8起案件線索的舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。

根據(jù)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》(以下簡稱《工作暫行規(guī)定》)，證監(jiān)會(huì)對提供欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易違法案件線索的實(shí)名舉報(bào)，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并作出行政處罰后給予獎(jiǎng)勵(lì);2020年3月1日開始施行的新證券法增加了舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，其中明確“對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)舉報(bào)。對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)”。

在此基礎(chǔ)上，為方便社會(huì)公眾舉報(bào)，中國證監(jiān)會(huì)已設(shè)立了證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)中心，專門負(fù)責(zé)處理可以作為稽查案件調(diào)查線索的舉報(bào)。舉報(bào)人可以通過中國證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站開通的舉報(bào)專欄、信函、來訪和電話的方式向舉報(bào)中心舉報(bào)。除此以外，中國證監(jiān)會(huì)派出的各地證監(jiān)局也受理和處理舉報(bào)工作。

對于如何進(jìn)一步完善資本市場舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，董忠云認(rèn)為，可以提高對舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)上限等。“除了獎(jiǎng)勵(lì)之外，還要從法律層面建立相關(guān)制度，加強(qiáng)對舉報(bào)人的保護(hù)，強(qiáng)化舉報(bào)保密措施，防止實(shí)名舉報(bào)人身份信息泄露。”

朱奕奕認(rèn)為，在現(xiàn)有資本市場舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度的基礎(chǔ)上，一方面應(yīng)明確多人分別舉報(bào)同一違法違規(guī)行為并提供有效線索時(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)分配原則;另一方面應(yīng)在身份保密的基礎(chǔ)規(guī)定上，對舉報(bào)嚴(yán)重證券違法違規(guī)和重大投資風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資者，設(shè)置更全方位的保護(hù)機(jī)制。

全國企業(yè)合規(guī)委員會(huì)專家丁繼華對《證券日報(bào)》記者表示，雖然新證券法中規(guī)定了舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，但還需要進(jìn)一步完善，建議出臺(tái)保護(hù)舉報(bào)人的專門法律。