蘇州天華超凈科技股份有限公司

一、重要提示

本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。

公司全體董事均親自出席了審議本次年報的董事會會議。

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對本年度公司財務報告的審計意見為：標準的無保留意見。

非標準審計意見提示

□ 適用 √ 不適用

公司上市時未盈利且目前未實現盈利

□ 適用 √ 不適用

董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案

√ 適用 □ 不適用

公司經本次董事會審議通過的普通股利潤分配預案為：以582,880,538為基數，向全體股東每10股派發現金紅利5.00元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉增0股。

董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案

□ 適用 √ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡介

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2、報告期主要業務或產品簡介

一、報告期內公司所處行業情況

行業發展情況、趨勢及公司所處的行業地位

1、防靜電超凈技術行業

防靜電超凈技術產品主要對工業生產過程中的靜電與微污染進行防護和控制，廣泛應用于電子信息行業。電子信息制造業作為技術創新驅動型產業，近年來一直處于高速發展階段，同時工業互聯網、智能化升級和數字新型基礎設施的快速推進對電子信息制造業帶來重要發展機遇。我國電子信息產業穩步增長催生防靜電超凈技術產品業務市場空間不斷擴大，與之相配套的靜電與微污染防控技術水平要求也不斷提高。

公司作為國內領先的靜電與微污染防控集成供應商，通過技術研發能力和生產工藝水平的不斷提高，防靜電超凈技術產品已形成了完整的配套體系和領先的集成供應能力，能夠為下游中高端客戶提供靜電與微污染防控解決方案，在生產成本、集成供應和本地化服務方面具有較大優勢。

2、醫療器械行業

醫療器械行業是一個多學科交叉、知識與資本密集型的高技術產業，是醫療衛生體系建設的重要基礎，具有高度的戰略性、帶動性和成長性，其戰略地位受到了世界各國的普遍重視，已成為一個國家科技進步和國民經濟現代化水平的重要標志。中國是全球最具潛力的醫療器械市場，產品普及需求與升級換代需求并存，近年來增長速度較快。我國醫療器械市場擁有龐大的消費群體和政府的積極支持，發展空間極為廣闊。

宇壽醫療經過多年的產品研發和市場開拓，已成為具有一定規模的醫療器械研發、制造、銷售和服務的國家高新技術企業。同時通過長期在醫療器械領域持續加大研發創新力度，宇壽醫療相關產品已在國內外占據一定市場地位，并契合行業整體景氣度向好，宇壽醫療加快創新發展的力度，未來發展前景廣闊。

3、新能源鋰電材料行業

受益于國內新能源汽車和儲能電池高景氣拉動的需求增長，中國鋰電新能源行業發展快速，市場規模高速增長。據高工產研鋰電研究所（GGII）調研顯示，2021年中國動力（600482）電池出貨量達到220GWh，相對2020年增長175%。調研同時還預計2025年中國鋰電池市場出貨量將達到611GWh，2021-2025年復合增長率超過25%。

隨著新能源汽車產業的蓬勃發展，全球對優質的上游材料產品需求不斷增長，電池級氫氧化鋰產品作為鋰離子電池材料的重要原料，將迎來高速發展。天宜鋰業緊抓市場發展機遇，積極投資鋰電行業產業布局，延伸產業鏈，大力發展鋰電新材料業務。天宜鋰業目前一期氫氧化鋰設計產能2萬噸已滿負荷生產，配套的技改項目完成后將新增0.5萬噸設計產能；二期2.5萬噸電池級氫氧化鋰項目已竣工驗收。目前，該項目已進入投料試生產階段并產出合格產品。2021年，公司分別在江安縣工業園區投資建設5萬噸新能源鋰電材料項目，在甘眉工業園投資建設6萬噸電池級氫氧化鋰項目，兩項新項目均分兩期建設，計劃于2024年年底全部建成竣工。全部項目達產后，公司總計產能將達到年產16萬噸電池級氫氧化鋰產品。天宜鋰業以豐沛的資源儲備、穩定的生產力和領先的工藝技術，推動公司穩步發展成為行業領先的核心鋰電材料供應商。

二、報告期內公司從事的主要業務

2021年是“十四五”規劃和第二個一百年奮斗目標的開局之年，面對新冠肺炎疫情帶來的嚴峻考驗，和世界經濟的不確定性，中國經濟展現出強勁韌性和巨大潛能。在國內疫情防控保持全球領先地位的背景下，全球訂單向國內轉移，公司緊抓機遇，堅持創新，進行產品迭代和產品升級，不斷滿足新的市場需求。

與此同時，在“碳達峰”、“碳中和”的歷史趨勢下，公司聚焦新能源產業的上游鋰電材料領域，積極擴充產能，加班加點，日夜奮戰，實現了驚人的發展速度，在下游旺盛的市場需求推動下，公司業績迎來爆發式增長。

（一）經營成果概述

報告期內，公司實現營業收入339,755.79萬元，較上年同期上升158.73%，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤91,069.72萬元，較上年同期增長218.44%。

1、防靜電超凈技術產品：立足優勢產品，開拓業務市場

防靜電超凈技術產品是電子信息制造行業不可或缺的重要防護措施之一，直接關系到電子產品整個生產過程中的品質。公司一直關注于靜電與微污染防控集成技術的開發，目前防靜電超凈技術產品已形成了全面的集成供應能力和健全的配套機制，通過研發水平與制造工藝能力的不斷提升，擁有了系統方案設計能力、自主開發能力、產品集成供應能力和快速響應服務能力，通過為客戶量身定制靜電與微污染防控一站式的整體解決方案，可滿足客戶多樣的高品質需求，為客戶、為社會不斷創造價值。

報告期內，在國內外電子行業經濟整體受沖擊的環境下，公司在穩健維護現有客戶需求的基礎上，積極加大新客戶、新產品的深耕力度，重點開拓生物醫療、半導體等領域客戶的新業務，推進新能源材料及新能源汽車微電子產業鏈潛在需求的挖掘深度，加強防靜電與微污染整體防控解決方案的市場推廣力度，不斷探索客戶的新需求，開發出具有市場前景的新產品。

2、醫療器械產品：穩健市場經營，生產全面自動化

隨著我國醫療器械企業技術進步及配套產業鏈的成熟和居民健康意識的提高，公司密切關注政府支持醫療器械政策的變化和改革的不斷深化，順應醫療器械業務不斷釋放的市場需求，穩步實現醫療器械業務的持續增長。

報告期內，子公司宇壽醫療通過了MDSAP（美國、加拿大、日本、巴西、澳大利亞，五國聯盟）審核認證，多項產品獲得新注冊證。同時，多種規格的疫苗注射器及自毀式注射器分體針均通過了世界衛生組織（WHO）的PQS評定，拓展了醫療器械業務范疇，有力地推進公司醫療器械業務的長足發展，公司的醫療器械業務將繼續保持穩定增長。

報告期內，子公司宇壽醫療的工廠智能化建設更加完善。AGV、MES及碼垛系統等已在各車間正式運行，較大程度上提高產品質量，提高了產線作業效率，降低生產綜合成本。

3、新能源鋰電材料：建成二期項目，詮釋“天宜速度”

當前，各國正不斷加大對電動汽車推廣力度，鋰離子電池已經廣泛應用于私家車、公交車、物流車，正在實現對移動式化石能源的替代。受下游需求的推動，氫氧化鋰作為鋰離子電池正極材料的主要原材料，將會迎來快速增長。

報告期內，由公司聯合寧德時代（300750）等企業共同出資設立的天宜鋰業，一期年產2萬噸電池級氫氧化鋰項目產能完全釋放，量價齊升助推了公司業績高增，配套的技改項目完成后又將新增0.5萬噸設計產能；二期年產2.5萬噸電池級氫氧化鋰項目也如期竣工驗收。目前該項目進入投料試生產階段并產出合格產品。從開建到試生產僅用7個月的時間，再次完美詮釋了鋰電行業項目建設的 “天宜速度”。一期技改及二期項目達產后，天宜鋰業電池級氫氧化鋰產品的總產能將達到5萬噸/年。

報告期內，為進一步完善鋰電材料產業布局，鞏固和提升公司的核心競爭力，天宜鋰業在一期與二期項目成功的基礎上，同時與江安縣人民政府及甘眉工業園區管理委員會簽訂項目投資合同，共投資建設新增11萬噸/年的電池級氫氧化鋰產能，全部項目達產后，天宜鋰業將具備電池級氫氧化鋰產品的總產能16萬噸/年，屆時將成為全球重要的氫氧化鋰供應商。

（二）主要產品及其用途

1、防靜電超凈技術產品主要對工業生產過程中的靜電與微污染進行防護和控制，以提高產品的可靠性和良品率，下游主要應用領域為電子信息制造業，為電子信息（半導體、存儲、新型顯示、通訊等）、醫藥等諸多行業提供基礎性保障。公司通過提高自身研發、生產和系統集成能力，經過長期發展，通過技術積淀和下游行業應用經驗的積累，能夠為下游中高端 客戶提供靜電與微污染防控解決方案，在生產成本、集成供應和本地化服務方面具有較大優勢，并成為眾多全球知名電子制 造廠商的核心供應商。

2、醫療器械產品有自毀式注射器、安全式注射器、高壓注射器等，主要用于滿足臨床進行疫苗接種、肌肉注射、皮下注射、高壓造影等藥物注射過程。該產品旨在避免醫患人員重復使用注射器、造成交叉感染，從而減少疾病的傳染。目前的 主要消費群體為各國衛生部門、醫院、診所等各種醫療衛生或服務行業部門。

3、新能源鋰電材料的氫氧化鋰產品，主要應用于新能源汽車電池、通訊電子產品電源設備、能源存儲等領域，是鋰離子電池主要的正極材料原材料供應來源。

（三）主要經營模式

1、采購模式

防靜電超凈技術產品采購的原材料以PE、PET、PC、PU、化學纖維等為主，其上游供應商為國內的大型資源類企業或者相關聯的大型貿易公司，原材料供應穩定。原材料的價格隨石油價格變化有一定的波動，公司通過網絡實時監測材料價格的變化，按照實時價格進行采購，降低價格波動風險。公司采用ERP軟件系統，建立健全了從供應商評估確定到采購物料申請、采購訂單維護、收貨、檢驗、付款等一系列的信息化管理體系，有效加強了對采購過程的監控，使采購流程程序化、透明化、規范化、高效化。

醫療器械產品以生產計劃及原材料安全庫存量為依據編制采購計劃，所需原材料及標準組件直接向市場采購，特殊組件向合格供應商定制加工，通過比質比價擇優選擇，按照“同等價格質量優先”和“同等質量價格優先”的原則確定最終的供貨商和采購價格。由于醫療器械產品對原材料潔凈和安全方面較為苛刻，宇壽醫療建立了嚴格的采購控制程序，嚴格篩選原輔材料供應商，對采購物資按照用途進行ABC三級分類。

天宜鋰業對原材料物資實行統一管理、集中采購的管理模式。采購的原材料主要包括鋰精礦、燒堿和硫酸。鋰精礦目前主要從國外進口，燒堿和硫酸等原材料直接從國內供應商采購。其中鋰精礦根據承購協議，定期向供應商下達采購訂單，燒堿和硫酸等原材料根據生產計劃及相應原材料庫存狀況確定，由采購部門通過詢價后在合格供應商處集中采購。

2、生產模式

公司生產實行“以銷定產、適量備庫”的方式，防靜電超凈技術產品根據客戶下達的訂單或給出的需求計劃安排生產，在公司快速反應的柔性制造體系下，能夠對客戶的需求做出及時響應。為了滿足敏捷供應鏈體系下的生產要求，公司對部分產品的前道半成品或者針對下游客戶的供應商管理庫存，進行合理的生產備貨。

醫療器械產品生產按照訂單約定的產品類型、規格、數量、質量標準和交貨期進行排期生產，主要是以自有生產設備進行加工制造。對于大批量出貨的常規注射器產品或半成品，宇壽醫療根據市場需求情況和預計客戶訂單情況，通常保有一定數量的備庫，以滿足大貨生產、小批量訂單和臨時訂單的需求，確保交貨期。

天宜鋰業采用ERP系統進行運營管理，銷售部按月根據市場需求下達訂單至運營計劃部門，計劃部門結合實際生產情況，按月采用計劃和訂單相結合的生產模式制定生產計劃，統一調度并安排生產。

3、銷售模式

公司以向客戶提供靜電與微污染防控解決方案為核心，推動防靜電超凈技術產品的銷售，產品主要以自主品牌面向下游用戶直接銷售為主。

醫療器械產品的主要客戶是各省衛生部門、疾控中心、各省各大醫院以及經銷商，國外客戶主要是各國政府的衛生部門以及經銷商。宇壽醫療主要通過直接參與招投標獲取訂單或通過與經銷商簽訂購銷合同的方式銷售產品。

鋰電材料產品主要采用直銷方式銷售，天宜鋰業已與產業鏈下游客戶建立了良好的合作關系，主要包括鋰電池正極材料生產廠商與新能源動力電池生產廠商，結成了平等、互利、長期的商業共同體。

（四）主要的業績驅動因素

公司順應行業發展趨勢，積極優化經營策略，充分發揮自身優勢及資源，通過持續的創新投入、優質的服務以及全方位的產業合作，深耕客戶深層需求。公司的防靜電超凈技術產品已形成了完整的配套體系和領先的集成供應能力，并通過技術研發能力和生產工藝水平的不斷提高，具備了整體方案設計能力、自主開發能力、產品集成供應能力和快速響應服務能力，通過為客戶量身定制靜電與微污染防控一站式的整體解決方案，以滿足客戶復雜多樣的需求，為客戶、為社會不斷創造價值。報告期內，公司持續加大新客戶的挖掘力度，積極開拓防靜電超凈技術產品的新市場。報告期內，防靜電超凈技術產品實現營業收入62,181.01萬元，凈利潤4,437.68萬元。

隨著國民經濟水平的不斷提高及居民健康意識的日益增強，在醫療衛生體制深入改革的推動下，我國人均注射器消費量顯著增長，安全式注射器的占比明顯提高，具有自主創新優勢及產品質量可靠的安全式注射器生產企業將迎來重大發展新機遇。宇壽醫療注射器相關產品業務占據較好市場份額，與行業客戶建立了長期、穩定的合作關系，并憑借多年的行業積累、成熟的技術水平、優質的產品及服務，在客戶中享有廣泛贊譽。同時，公司靈活應對市場及行業變化，持續加大研發力度，優化產品結構和市場策略，穩步擴張產能以滿足客戶訂單需求。報告期內，子公司宇壽醫療實現營業收入45,770.14萬元，凈利潤16,515.75萬元。

報告期內，子公司天宜鋰業基于電池級氫氧化鋰一期項目持續穩定的量產輸出，行業的快速發展及強勁的市場需求，憑借穩定的上游資源、堅決的擴產策略、優質的客戶市場，鋰電材料業務得以快速增長，自年初并表帶來較大利潤貢獻，2021年度實現營業收入231,598.99萬元，凈利潤108,111.88萬元。天宜鋰業一期年產2萬噸電池級氫氧化鋰項目自竣工投產以來，受行業高景氣度影響，產銷兩旺，項目通過采用美國先進的生產自動控制系統和安全監控系統及硬件，使生產工序基本實現全自動，既能有效地保證工廠的安全生產，也能保證設備連續穩定運行，高效生產。天宜鋰業一期氫氧化鋰項目產能已完全釋放，產品品質、生產效率、成本控制等均達到預期。公司緊握新能源鋰電行業市場發展機遇，將一期項目的成功經驗復制到二期項目，加快推進二期年產2.5萬噸電池級氫氧化鋰項目建設，二期項目已于2021年12月份進行投料試生產，未來可滿足下游客戶不斷增長的旺盛需求。

（五）技術創新方面

公司長期致力于技術研發，堅持創新驅動發展理念，以客戶需求為中心，不斷進行技術革新，優化公司產品系列和配置，整合國內外行業技術協會組織的資源及技術優勢，加強產品變革力度，豐富產品組合系列，滿足市場客戶不斷變化的需求。

報告期內，為了促進公司的健康長足發展，公司完成了向202位中層管理人員、關鍵核心技術人員和業務人員的第二類限制性股票的授予；公司通過自主研發、技術引進、產學研合作等途徑，形成了國內領先的企業技術創新體系和技術整合優勢。公司擁有國內防靜電超凈技術產品行業內以企業為載體的江蘇省（天華）防靜電超凈工程技術研究中心，加強與靜電和潔凈技術科研機構、高校、行業協會進行廣泛的產學研合作，共同開發新產品、新工藝、新技術，進一步提升創新能力。

報告期內，公司繼續在研發方面加大投入，加快新產品與新技術的開發和市場化進度，憑借技術領先優勢以及對客戶需求的準確把握，持續滿足并引導客戶需求。公司通過加大技術投入、技術創新，全力推進新產品的市場推廣和應用，鞏固市場地位，夯實核心競爭力基礎，助推企業高質量發展。報告期內，公司參與編制國家標準《GB/T 12703.2-2021 紡織品靜電性能試驗方法 第2部分：手動摩擦法》和《GB/T 12703.1-2021紡織品靜電性能試驗方法 第1部分：電暈充電法》，主導編制團體標準《T-SZBX 030-2021 機織防靜電服》、《T/CEIA-1003-2021 電子工業防靜電系統認證指南》等。

報告期內，公司獲批“江蘇省優秀企業工程技術研究中心”稱號，并獲得中國電子儀器行業協會防靜電裝備分會頒發的“中國防靜電裝備品牌企業”榮譽證書；公司的機織防靜電服產品榮獲“江蘇精品”和“蘇州制造”品牌雙認證；潔凈室用無塵擦拭布、靜電及微污染消除與監控系統產品被中國電子信息行業聯合會授予“2021年中國品牌日電子信息行業國貨新品”榮譽。同時，子公司宇壽醫療榮獲江蘇省科學技術進步二等獎榮譽及無錫市專精特新“小巨人”企業認定，并與南京信息工程大學完成“省研究生工作站”的授牌。公司及下屬子公司累計獲得相關產品授權專利244項，其中發明專利35項，實用新型專利199項，外觀設計專利10項。專利技術產品涵蓋了靜電消除系統技術、防靜電功能材料技術、靜電微污染防護產品及醫療器械產品制程工藝技術等領域。

（六）資本運作方面

根據深圳證券交易所出具的《關于蘇州天華超凈（300390）科技股份有限公司申請向特定對象發行股票的審核中心意見告知函》以及中國證監會出具的《關于同意蘇州天華超凈科技股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]793號），同意公司向特定對象發行股票的注冊申請并按照報送深圳證券交易所的申報文件和發行方案實施。

報告期內，公司完成向12名特定對象發行人民幣普通股（A股）31,604,538股，每股面值人民幣1.00元，發行價格為人民幣24.68元/股，募集資金總額為人民幣779,999,997.84元，扣除發行費用（不含稅）人民幣14,952,830.13元后，實際募集資金凈額為人民幣765,047,167.71元。本次發行新增的31,604,538股股份已于2021年4月27日在深圳證券交易所上市，且自上市之日起六個月內不得轉讓。公司本次募集的資金投資于“電池級氫氧化鋰二期建設項目”，通過本次向特定對象發行股份募投項目建設，公司在鋰電材料業務上加大投入，加快二期年產2.5萬噸電池級氫氧化鋰項目建設進度，二期項目按計劃實施進展順利，已進入投料試生產階段并產出合格產品。

公司需遵守《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第4號――創業板行業信息披露》中的“醫療器械業務”的披露要求

宇壽醫療一直致力于自毀式、安全式、高壓式智能注射器的自主研發，是國內少數擁有完全自主知識產權的安全式注射器的生產廠家之一。2021年，宇壽醫療繼續豐富自毀式安全注射器的品種，加大了疫苗注射器產品的研發生產，配置先進的智能化生產設備和管理系統，優化工藝，加強成本管控，提高生產效率。其中，多種規格的疫苗注射器及自毀式注射器分體針均通過了世界衛生組織（WHO）的PQS評定。

3、主要會計數據和財務指標

（1）近三年主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□ 是 √ 否

單位：元

■

（2）分季度主要會計數據

單位：元

■

上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

□ 是 √ 否

4、股本及股東情況

（1）普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表

單位：股

■

■

■

公司是否具有表決權差異安排

□ 適用 √ 不適用

（2）公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無優先股股東持股情況。

（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關系

■

5、在年度報告批準報出日存續的債券情況

□ 適用 √ 不適用

三、重要事項

（一）向特定對象發行股票事項

1、2020年12月2日，公司召開第五屆董事會第九次會議，審議通過了《關于公司符合向特定對象發行股票條件的議案》、《關于公司向特定對象發行股票方案的議案》及與本次發行相關的議案。

2、2020年12月18日，公司召開2020年第五次臨時股東大會，審議通過了《關于公司符合向特定對象發行股票條件的議案》、《關于公司向特定對象發行股票方案的議案》及與本次發行相關的議案。

3、2021年2月3日，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市審核中心出具《關于蘇州天華超凈科技股份有限公司申請向特定對象發行股票的審核中心意見告知函》，深交所發行上市審核機構對公司向特定對象發行股票的申請文件進行了審核，認為公司符合發行條件、上市條件和信息披露要求。

4、2021年3月10日，中國證監會出具《關于同意蘇州天華超凈科技股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕793號），同意公司向特定對象發行股票的注冊申請。

截至報告期末，公司向特定對象發行股票事項已進行完畢，本次實際發行數量為31,604,538股，發行的股份已于2021年4月27日在深圳證券交易所上市，詳見公司于2021年4月22日在巨潮資訊網披露的《蘇州天華超凈科技股份有限公司向特定對象發行股票上市公告書》。

（二）公司2020年度利潤分配事項

公司于2021年4月20日召開第五屆董事會第十二次會議，審議通過了《2020年度利潤分配預案》：以公司截至2021年4月20日總股本582,880,538股為基數，向全體股東按每10股派發現金股利1元（含稅），共計派發58,288,053.80元，剩余未分配利潤暫不分配轉入以后年度，本年度不送紅股，不以資本公積金轉增股本。

在利潤分配預案披露日至實施權益分派股權登記日期間，若公司總股本發生變動，將按照分配總額不變的原則相應調整。

截至報告期末，公司2020年度權益分派已實施完畢，詳見公司2021年5月19日于巨潮資訊網披露的《2020年年度權益分派實施公告》（公告編號：2021-051）。

關鍵詞： 蘇州 科技股份有限公司 天華