全球觀熱點：5人未取得分析師資格但對外發布研報 太平洋證券因五大違規問題被責令改正

奔騰新聞記者徐佳

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證券行業研報業務“雙隨機”現場檢查結束之后，有券商因業務違規被罰。

5月22日晚間，太平洋證券(601099.SH)公告稱，公司于2023年5月22日收到中國證券監督管理委員會云南監管局行政監管措施決定書，直指公司在發布證券研究報告業務方面存在五大問題。

一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告，其中4人在中國證券業協會均注冊為“一般證券業務”；1人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業務”。二是合規審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。

云南證監局認為，太平洋證券上述行為違反了相關規定，云南證監局決定對太平洋證券采取責令改正的監督管理措施。

云南證監局指出，太平洋證券應認真學習中國證監會監管規定，采取措施加強發布證券研究報告業務管理，認真落實監管要求，嚴肅內部問責，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責工作、向該局提交針對上述違規行為的書面整改報告。

奔騰新聞記者注意到，此前，為全面規范發布證券研究報告業務活動，提升業務質量和合規水平，監管部門于2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。

就在數日前，監管部門向券商下發了《關于發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報》，指出券商研報業務合規水平和專業能力總體較好，但也存在部分公司制度建設不完善、執行不到位，部分證券分析師研報制作專業性審慎性不足等問題。

緊接著，證券行業今年首份針對券商研報的罰單出爐。5月18日，安徽證監局發布處罰信息，由于陳曉署名發布的研究報告《“專精特新”智能倉儲物流供應商，自研自產打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據不充分、盈利預測論證不充分、文字圖表不一致、數據來源不明等情形，安徽證監局決定對其出具警示函。

作為云南本土的上市券商，2022年太平洋證券實現營業收入11.72億元，同比減少28.1%；凈利潤和扣非后凈利潤分別由盈轉虧至虧損4.59億元、4.51億元。

今年以來，隨著市場回溫，一季度太平洋證券實現營業收入4.66億元，同比增長88.82%；凈利潤和扣非后凈利潤分別為1.49億元、1.49億元，同比增長1503.35%、2116.93%。

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