福建證監(jiān)局對興業(yè)證券采取出具警示函措施

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券中社8月25日訊，福建證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，興業(yè)證券股份有限公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤鳎环稀栋l(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(2020年修訂)第三條、第三十二條第二款、第三十三條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第三條、第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對興業(yè)證券股份有限公司采取出具警示函的措施。

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