每日熱議!再收罰單 新潮能源及有關(guān)責(zé)任人被上交所予以監(jiān)管警示

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不久前剛受到上交所紀(jì)律處分的新潮能源（600777），再收罰單。因公司業(yè)績預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確，風(fēng)險提示不充分，更正公告披露不及時等問題，近日，新潮能源及有關(guān)責(zé)任人被上交所予以監(jiān)管警示。

7月21日，上交所發(fā)布《關(guān)于對山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》。上交所表示，經(jīng)查明，2022年1月27日，山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱“新潮能源”或“公司”）披露2021年年度業(yè)績預(yù)盈公告，預(yù)計(jì)2021年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤（以下簡稱歸母凈利潤）85000萬元，預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤（以下簡稱扣非后歸母凈利潤）85300萬元。公告顯示，公司業(yè)績轉(zhuǎn)盈主要由于主營業(yè)務(wù)盈利水平提升以及上年度計(jì)提了大額油氣資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的影響，公司尚未取得關(guān)于年末剩余油氣儲量的第三方評估報告，本次業(yè)績預(yù)盈未經(jīng)審計(jì)，不存在影響業(yè)績預(yù)告內(nèi)容準(zhǔn)確性的重大不確定因素。

4月20日，公司披露業(yè)績預(yù)告更正公告稱，經(jīng)財(cái)務(wù)部門再次測算，預(yù)計(jì)2021年度，公司實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤36515.07萬元，實(shí)現(xiàn)扣非后歸母凈利潤87752.38萬元。業(yè)績預(yù)告更正的原因，系公司于2022年2月收到法院一審判決，據(jù)此計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債53121.51萬元。4月30日，公司披露年報數(shù)據(jù)顯示，其2021年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤36515.07萬元，實(shí)現(xiàn)扣非后歸母凈利潤87752.38萬元。

上交所指出，公司年度業(yè)績預(yù)告是市場和投資者廣泛關(guān)注的重大事項(xiàng)，可能對公司股價及投資者決策產(chǎn)生重大影響。公司理應(yīng)根據(jù)會計(jì)準(zhǔn)則要求，充分考慮可能影響當(dāng)期業(yè)績的情形，確保業(yè)績預(yù)告的準(zhǔn)確性。但公司業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確，也未充分提示相關(guān)訴訟可能導(dǎo)致業(yè)績預(yù)告存在不確定的風(fēng)險，實(shí)際歸母凈利潤與預(yù)告金額差異幅度為57.04%，公司在收到判決后也未及時更正業(yè)績預(yù)告，遲至2022年4月20日才發(fā)布業(yè)績預(yù)告更正公告。

上交所表示，公司業(yè)績預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確，風(fēng)險提示不充分，更正公告披露不及時，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定。公司時任董事長兼總經(jīng)理劉珂（任期2020年4月30日至今）作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人、經(jīng)營管理主要人員，時任財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑（任期2020年4月30日至今）作為財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體負(fù)責(zé)人，時任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會召集人杜晶（任期2020年4月30日至今）作為財(cái)務(wù)會計(jì)事項(xiàng)的主要督導(dǎo)人員，時任董事會秘張宇（任期2020年4月30日至今）作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所決定對劉珂、韓笑、杜晶、張宇予以監(jiān)管警示。

記者注意到，新潮能源近期頻收監(jiān)管罰單。7月18日，上交所官網(wǎng)披露《關(guān)于對山東新潮能源股份有限公司及時任董事長黃萬珍予以紀(jì)律處分的決定》。公告顯示，公司在未根據(jù)相關(guān)規(guī)則履行董事會、股東大會決策程序的情況下簽訂差額補(bǔ)足協(xié)議，也未及時履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致公司可能遭受重大損失，涉及金額巨大，直至被提起訴訟后才對外披露，情節(jié)嚴(yán)重。責(zé)任人方面，時任董事長黃萬珍作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，未能勤勉盡責(zé)，多次越過公司內(nèi)部控制制度，擅自使用公司公章，導(dǎo)致公司利益可能遭受重大損失，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，對公司的違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所對新潮能源和時任董事長黃萬珍予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定黃萬珍10年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

關(guān)鍵詞： 新潮能源