中捷股份未及時(shí)披露對(duì)外提供擔(dān)保事項(xiàng) 浙江證監(jiān)局開(kāi)出150萬(wàn)元罰單 全球熱資訊

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訊（王珞）3月27日，浙江證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書公告顯示，浙江證監(jiān)局對(duì)中捷資源投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中捷股份）信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。相關(guān)案件現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

行政處罰決定書顯示，2017年6月27日，廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣州農(nóng)商行）、華翔（北京）投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱華翔投資）分別與國(guó)通信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)通信托）簽訂《國(guó)通信托·華翔北京貸款單一資金信托合同》（以下簡(jiǎn)稱信托合同）、《信托貸款合同》。上述合同約定，國(guó)通信托受托管理廣州農(nóng)商行25億元的信托資金（具體數(shù)額以實(shí)際交付為準(zhǔn)），將信托資金用于向華翔投資發(fā)放不超過(guò)25億元的信托貸款，貸款專項(xiàng)用于華翔投資補(bǔ)充流動(dòng)資金，信托期限為48個(gè)月。

公告還顯示，同日，在未經(jīng)審議程序的情況下，中捷股份與廣州農(nóng)商行簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》，約定無(wú)論何種原因?qū)е聫V州農(nóng)商行在任一信托合同約定的核算日（含利息分配日、本金還款日以及信托提前終止日）未能足額收到信托合同約定的投資本金或收益時(shí)，中捷股份應(yīng)向廣州農(nóng)商行承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)；時(shí)任中捷股份法定代表人、總經(jīng)理周海濤在《差額補(bǔ)足協(xié)議》上簽字，并安排加蓋公司公章。

根據(jù)行政處罰決定書，2017年6月28日、2017年8月3日，廣州農(nóng)商行分別將信托資金15億元、10億元?jiǎng)澽D(zhuǎn)到國(guó)通信托；國(guó)通信托分別于同日向華翔投資先后發(fā)放信托貸款15億元、10億元。對(duì)于前述對(duì)外提供擔(dān)保事項(xiàng)，中捷股份未及時(shí)披露，也未按規(guī)定在2017年半年報(bào)至2020年半年報(bào)中披露。直至2020年11月6日，在收到廣州農(nóng)商行要求公司承擔(dān)償還責(zé)任的函件后，公司才發(fā)布《關(guān)于重大事項(xiàng)的公告》，披露了前述事項(xiàng)。

浙江證監(jiān)局表示，中捷股份上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十五條第五項(xiàng)、第六十六條第六項(xiàng)、第六十七條第二款第十二項(xiàng),《證券法》第七十八條第二款、第七十九條的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。周海濤作為時(shí)任總經(jīng)理、法定代表人，在上市公司未履行審批程序的情況下，簽署對(duì)外擔(dān)保協(xié)議并事后隱瞞；作為時(shí)任董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理，對(duì)公司2017年半年報(bào)至2019年半年報(bào)等相關(guān)定期報(bào)告進(jìn)行簽字確認(rèn)，違反了2005年《證券法》第六十八條第三款規(guī)定。周海濤是公司上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定，對(duì)中捷資源投資股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)周海濤給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

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