上交所多措并舉保障疫情防控期間市場運(yùn)行

27日晚間，上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進(jìn)一步保障市場運(yùn)行若干措施的通知》涉及30條舉措，就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)市場主體活力，全力維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行，落實(shí)落細(xì)支持疫情防控和保障市場運(yùn)行各項(xiàng)工作。

股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷方面，確保科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進(jìn)。疫情防控期間，正常受理發(fā)行人通過本所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請。通過視頻會(huì)議等方式，確保上市委審議會(huì)議按照既定程序正常推進(jìn)。

加強(qiáng)線上溝通咨詢保障。項(xiàng)目申報(bào)及回復(fù)過程中，因受疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)可以申請采取線上方式進(jìn)行溝通咨詢。本所將加強(qiáng)審核部門與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)電話溝通、線上咨詢溝通的相關(guān)保障。

放寬申報(bào)等相關(guān)文件的簽署要求。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申報(bào)、問詢回復(fù)等相關(guān)文件時(shí)，確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

適當(dāng)放寬審核問詢回復(fù)時(shí)間。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)確受疫情影響，無法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)審核問詢、完成盡職調(diào)查等工作的，可以向本所申請中止審核，以保證足夠的時(shí)間準(zhǔn)備審核問詢相關(guān)問題的核查回復(fù)。

提供“云上市”服務(wù)。鼓勵(lì)發(fā)行人根據(jù)實(shí)際情況合理安排發(fā)行上市時(shí)間，本所提供免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)直播上市儀式服務(wù)，并支持發(fā)行人在疫情影響消除后，補(bǔ)辦現(xiàn)場上市儀式。

上市公司信息披露業(yè)務(wù)方面，延長信息披露業(yè)務(wù)辦理時(shí)段。疫情防控期間，上市公司事后公告披露時(shí)段延長至晚上23:00。支持上市公司做好定期報(bào)告披露工作。上市公司受疫情影響預(yù)計(jì)難以在原預(yù)約日期披露2021年年度報(bào)告的，可以向上交所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告或2022年第一季度報(bào)告有困難的，請及時(shí)聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門通報(bào)相關(guān)情況。

支持線上召開股東大會(huì)。上市公司可以結(jié)合自身實(shí)際情況，設(shè)置線上股東大會(huì)召開會(huì)場。律師因疫情影響確實(shí)無法現(xiàn)場參會(huì)的，可以采取視頻等方式見證股東大會(huì)。

債券業(yè)務(wù)服務(wù)方面，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道。對受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報(bào)即審、特事特辦，切實(shí)做好疫情防控融資服務(wù)工作。

適當(dāng)延長項(xiàng)目辦理時(shí)限。疫情防控期間，暫緩計(jì)算公司債券、資產(chǎn)支持證券的反饋意見回復(fù)時(shí)限和中止時(shí)限。發(fā)行人確受疫情影響，不能及時(shí)更新財(cái)務(wù)報(bào)告的，可以向本所申請延長有效期。

其他業(yè)務(wù)服務(wù)方面，確保市場交易通暢安全。全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，持續(xù)降低訂單處理時(shí)延，改進(jìn)市場投資者體驗(yàn)。整合會(huì)員前端軟件，降低技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜程度和市場維護(hù)成本。統(tǒng)籌優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)測試排期，減輕市場機(jī)構(gòu)技術(shù)測試負(fù)擔(dān)。

加大對疫情影響嚴(yán)重地區(qū)及企業(yè)的服務(wù)力度。加強(qiáng)對接疫情影響較大地區(qū)及直接參與抗疫的領(lǐng)軍企業(yè)，及時(shí)了解困難及訴求，做實(shí)做細(xì)投融資相關(guān)服務(wù)工作。逐一了解疫情嚴(yán)重地區(qū)擬上市和上市企業(yè)的投融資需求，幫助企業(yè)在充分準(zhǔn)備的前提下，加速申報(bào)，實(shí)現(xiàn)即報(bào)即審即發(fā)。

支持基金、期權(quán)做市商等有序開展業(yè)務(wù)。支持基金、期權(quán)做市商積極實(shí)施流動(dòng)性服務(wù)和做市服務(wù)業(yè)務(wù)，維護(hù)正常交易秩序。對因疫情存在實(shí)際困難的基金、期權(quán)做市商履行報(bào)價(jià)義務(wù)，適當(dāng)予以調(diào)整相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

做好國際投資者服務(wù)。通過線上路演等形式，加強(qiáng)與各類境外機(jī)構(gòu)投資者的溝通和服務(wù)，及時(shí)回應(yīng)國際投資者關(guān)切問題。疫情防控期間，為國際投資者調(diào)研上市公司提供便利化服務(wù)，開展國際投資者線上形式走進(jìn)滬市公司等系列活動(dòng)。

關(guān)鍵詞： 上市公司 中介機(jī)構(gòu) 市場運(yùn)行